海(hai)南(nan)股權交易中心交易板掛牌(pai)審核規(gui)則
第一章(zhang) 總(zong)則
第一(yi)條 為(wei)規范海(hai)南股(gu)權交易中心（以下簡稱“本中(zhong)心(xin)”）交(jiao)易板掛牌審核工(gong)作，保護(hu)(hu)投(tou)資(zi)者合法權(quan)益(yi)，維護(hu)(hu)市場秩序，根據《海南股權(quan)交(jiao)易中(zhong)心(xin)業務管理制度》、《海(hai)南股(gu)權交(jiao)易中心掛牌業務規則》等有關(guan)規(gui)定(ding)，制定(ding)本規(gui)則。
第二條 非(fei)上市股份有(you)限公(gong)司存在以下情(qing)形的(de)，由(you)其聘請的(de)推(tui)薦會員向(xiang)本(ben)中心提交申請文(wen)件：
（一） 申請進入本中心交易板掛(gua)牌；
（二） 本中心認定其他需要(yao)提交(jiao)申(shen)請(qing)文件的情(qing)形。
第(di)三(san)條 本中心設立(li)風險(xian)管理部，負責對推薦(jian)會員(yuan)提交的交易板掛(gua)牌申請文(wen)件進(jin)行初審，并出具初審報告。
第四(si)條 本中(zhong)心(xin)實(shi)行(xing)交易(yi)板掛(gua)牌審核(he)委員會審核(he)制度，設立掛(gua)牌審核(he)委員會（以下(xia)簡稱“審(shen)委會(hui)”）。審(shen)委會(hui)依照有關法律法規、政策性規定及本(ben)中心(xin)相關業務(wu)規則，對經過初審(shen)的交易板掛牌(pai)申(shen)請(qing)文件進行獨(du)立(li)審核(he)，召開審委會(hui)會(hui)議(yi)對有關(guan)申(shen)請(qing)文件進行投票表決。
第五條 風險管理(li)(li)部負責審(shen)(shen)委(wei)會(hui)(hui)日常事務管理(li)(li)，包括安排審(shen)(shen)委(wei)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議、送達有(you)關審(shen)(shen)核材料、對審(shen)(shen)委(wei)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議討論情況進行記錄、起草審(shen)(shen)委(wei)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議紀要(yao)、保管檔案(an)等工作(zuo)。
第(di)六(liu)條 初審人(ren)員、審委會委員應(ying)勤勉(mian)盡責(ze)地履(lv)行(xing)職(zhi)責(ze)，并恪守獨立、客觀、公(gong)正、審慎(shen)的原則(ze)。
第(di)七條(tiao) 本中(zhong)心依照《海南股權交易(yi)中(zhong)心掛(gua)牌(pai)業務規(gui)則》等(deng)規(gui)定的(de)條件和本規(gui)則規(gui)定的(de)程序作出(chu)同意或(huo)不同意擬(ni)掛(gua)牌(pai)公司交易(yi)板掛(gua)牌(pai)申請(qing)的(de)決定。
第八條 本(ben)中心對審委會進(jin)行監督。
第二章 受理與初審(shen)
第(di)九條(tiao) 本中心設立機構合作(zuo)部，負(fu)責受理推薦會員報送的申請(qing)文件(jian)。
第十條 受理申請(qing)文(wen)(wen)件時，機(ji)構合(he)作部對報送申請(qing)文(wen)(wen)件的(de)完(wan)備(bei)性進(jin)行(xing)審查(cha)。
對符合要求的申請文件(jian)，機(ji)構(gou)合作部當(dang)場(chang)受理(li)并(bing)出具受理(li)函。
對不符合(he)(he)要求(qiu)的(de)申請文件，機構合(he)(he)作部一次(ci)性告知所缺材料(liao)，推(tui)薦會(hui)員(yuan)補充完畢后可重(zhong)新提交(jiao)。
第十一條 初審(shen)人(ren)員由(you)風(feng)險管理部(bu)的專業人(ren)員擔任。初審(shen)人(ren)員的職責為(wei)：
（一(yi)）根(gen)據有關法律法規(gui)、政策性規(gui)定及(ji)本中心相關業務規(gui)則，對推薦會員盡職調查是否充分(fen)，出(chu)具的結論(lun)和意見是否恰當進(jin)行審核(he)；
（二）推薦會員(yuan)盡職調查不(bu)充分的,初審(shen)人員可提出反饋意見，要(yao)求會員補充調(diao)查；
（三）推薦會員出(chu)具的意見和結論不(bu)恰當的，初審(shen)人員可要求會員重新出(chu)具；
（四）出具初(chu)審(shen)報(bao)告(gao)；
（五(wu)）列(lie)席(xi)審委會(hui)會(hui)議，回答審委會(hui)委員提出的相關問詢。
第十二(er)條 初(chu)審人(ren)員應自(zi)擬掛牌(pai)公司交易板(ban)掛牌(pai)申(shen)請(qing)文(wen)件(jian)受(shou)理之(zhi)日(ri)起二十個工(gong)作日(ri)內完成初(chu)審。
風險管理部(bu)要求(qiu)推薦會員對申請(qing)文(wen)件補充(chong)或修改的(de)，受理申請(qing)文(wen)件時間(jian)自風險管理部(bu)收到補充(chong)或修改意見(jian)的(de)下一工作日起重新計算。
第三章 審委會(hui)審核
第(di)一節 審委會(hui)的組成
第十三條 審委(wei)會委(wei)員由本(ben)中心的專業人(ren)員和本(ben)中心以外的有(you)關(guan)專家擔任。
第十四條 審委會委員(yuan)由本中心(xin)聘(pin)任。審委會委員(yuan)名單及簡歷在(zai)本中心(xin)指定(ding)場所公(gong)布。
第十(shi)五條(tiao) 審(shen)委(wei)會(hui)委(wei)員(yuan)為(wei)十五名，其中由外聘(pin)專家擔(dan)任的審(shen)委(wei)會(hui)委(wei)員(yuan)不(bu)低于五名。
第十六(liu)條 審委會委員每屆任期兩年，可(ke)以連任，連續任期不超過(guo)三屆。
第十七(qi)條 審委會委員(yuan)應(ying)符合下列條件：
（一(yi)）熟悉有(you)關法律法規、政策性規定及(ji)本中心相(xiang)關業務規則；
（二）精通所(suo)從事行業(ye)(ye)的專(zhuan)業(ye)(ye)知識；
（三）在所從(cong)事(shi)領域內享有良好(hao)聲譽，未受(shou)到(dao)刑(xing)事(shi)、行政(zheng)處罰(fa)或相關自律組織的紀(ji)律處分；
（四）公(gong)正(zheng)廉潔；
（五）本中心要求(qiu)的其(qi)他條件(jian)。
第十(shi)八條(tiao) 審委會委員(yuan)履行職責時(shi)，應遵(zun)守(shou)下列規定：
（一）勤勉盡(jin)責(ze)，以審慎的態(tai)度，全(quan)面審閱相關材(cai)料；
（二）根據有(you)關法(fa)律法(fa)規、政策性規定和本中(zhong)心相關業務規則進行審(shen)核，獨(du)立發表(biao)意(yi)見，行使表(biao)決權；
（三）本中心的(de)其他要求。
第十九條 審委(wei)會委(wei)員審核申請文件時，有下列情形之一的，應及時提出回避：
（一(yi)）審委會委員(yuan)或(huo)者其親屬擔任擬掛(gua)牌(pai)公司、推(tui)薦會員(yuan)的董事(shi)（含獨立董事(shi)，下同）、監事(shi)、高級管理人(ren)員(yuan)的；
（二）審(shen)(shen)委會委員(yuan)(yuan)或者其親屬、審(shen)(shen)委會委員(yuan)(yuan)所(suo)在工作單位持有擬(ni)掛牌公司(si)股份，可能影響(xiang)其公正履行職責的；
（三(san)）審(shen)委(wei)會委(wei)員或者其所在工作單(dan)位近兩(liang)年來為擬掛牌公司提供推薦、財(cai)務(wu)顧問、審(shen)計、評估(gu)、法律、咨詢等服務(wu)，可能妨(fang)礙(ai)其公正履行職責(ze)的(de)；
（四）審委會委員或者其親屬擔任董事、監(jian)事、高級管理人員的(de)公司(si)與擬掛牌公司(si)存在行(xing)業競爭關系，經認定可能影響(xiang)其公正履行(xing)職責(ze)的(de)；
（五）審委會會議召開前，與本(ben)次審核涉(she)及的推(tui)薦(jian)會員、擬掛(gua)牌公(gong)司(si)及其(qi)他相關單位或者個人進行過接觸，可能(neng)影響(xiang)其(qi)公(gong)正履(lv)行職(zhi)責的；
（六）本(ben)中心認定的(de)(de)可能(neng)產生(sheng)利害沖突或者審委會委員認為(wei)可能(neng)影響其公(gong)正(zheng)履行職責(ze)的(de)(de)其他情形。
前款(kuan)所稱親屬，是指審委會委員的配偶、父(fu)母(mu)、子(zi)女(nv)、兄弟姐妹(mei)、配偶的父(fu)母(mu)、子(zi)女(nv)的配偶、兄弟姐妹(mei)的配偶。
第二十(shi)條 推薦(jian)會員、擬掛牌(pai)公(gong)司(si)及其他相關單(dan)位和個人如(ru)果認為審委(wei)(wei)會委(wei)(wei)員(yuan)與其存在利害沖突或者(zhe)潛在的利害沖突，可(ke)能(neng)影響(xiang)審委(wei)(wei)會委(wei)(wei)員(yuan)公正履行職責的，可(ke)以向(xiang)本中心(xin)提出要求有關審委(wei)(wei)會委(wei)(wei)員(yuan)回避的書面申請，并(bing)說明理由。
本中心根據推薦會員(yuan)、擬掛牌公(gong)司及(ji)其(qi)他相(xiang)關單(dan)位(wei)和個人提(ti)出的書(shu)面申請(qing)，決(jue)定相(xiang)關審委(wei)會委(wei)員(yuan)是否回避(bi)。
第二(er)十一條 審委(wei)(wei)會委(wei)(wei)員接受聘任后，應(ying)承諾遵守本中(zhong)心對審委(wei)(wei)會委(wei)(wei)員的(de)相關規定和紀律要求，認真(zhen)履(lv)行職(zhi)責，接受本中(zhong)心的(de)考核和監督。
第二節(jie) 審委會(hui)會(hui)議
第二(er)十二(er)條 審委會(hui)通過(guo)召(zhao)開會(hui)議，對擬(ni)掛牌公司是否符合交易板掛牌條(tiao)件(jian)進(jin)行投票表(biao)決。
會(hui)議形式(shi)包括但不限于現場會(hui)議、電話會(hui)議。
每次會(hui)議召開前，由本(ben)中(zhong)心從審委會(hui)委員中(zhong)選定五名委員參(can)加(jia)審核，其中(zhong)法律專業(ye)和財務會(hui)計專業(ye)人士至(zhi)少(shao)各一(yi)名。
參加審委會會議的委員不得(de)少于(yu)四人(ren),未參會(hui)委員(yuan)應(ying)書面委托參會(hui)委員(yuan)投票(piao)表決。
第二(er)十(shi)三條 召開(kai)現場會(hui)議的，擬掛牌(pai)公司的主要負責(ze)人（法定代(dai)表人、董事長或者總經理）、董事會秘(mi)書、財務(wu)負責人(ren)，以及推(tui)薦會員、服務(wu)會員項(xiang)目組負責人(ren)應出(chu)席會議。
推薦會(hui)(hui)(hui)員、服務會(hui)(hui)(hui)員項(xiang)目(mu)組負責(ze)人因故不能出席現(xian)場會(hui)(hui)(hui)議(yi)的，可向本中心提(ti)出書面申請由(you)(you)項(xiang)目(mu)組成(cheng)員代為參會(hui)(hui)(hui)，并(bing)說明(ming)理由(you)(you)。現(xian)場會(hui)(hui)(hui)議(yi)召開當天，因突發狀況(kuang)無法參會(hui)(hui)(hui)的，由(you)(you)風(feng)險管理部視(shi)情況(kuang)決(jue)定(ding)是否審議(yi)擬(ni)掛牌公司交易板掛牌(pai)申請。
第二十四(si)條(tiao) 審委會委員以記名投(tou)票方式對(dui)擬掛牌公司交易板掛牌是(shi)否符合相關(guan)條(tiao)件進行表決，提(ti)出審核(he)意(yi)見。
表決票設同(tong)意票、反對票、無(wu)法表示(shi)意見三種(zhong)。
第二十五條(tiao) 表決投票(piao)(piao)時同意(yi)票(piao)(piao)數達到三票(piao)(piao)為(wei)通過，同意(yi)票(piao)(piao)數未達到三票(piao)(piao)為(wei)未通過。
第二十六條 審(shen)委(wei)會(hui)委(wei)員(yuan)以個人(ren)名(ming)義獨立履(lv)行職責，不受任(ren)何單位和個人(ren)的干(gan)涉。
第(di)二十七條 審(shen)委會委員應依據有關法(fa)律法(fa)規、政策性規定和本中心相(xiang)關業務規則，結合自身的專業知(zhi)識，獨(du)立、客觀、公正(zheng)、審(shen)慎地對申(shen)請文件和初審(shen)報告進行審(shen)核。
第二十八條 在(zai)審(shen)(shen)核時(shi)，審(shen)(shen)委(wei)會委(wei)員應在(zai)工作底稿(gao)上(shang)填寫個(ge)人審(shen)(shen)核意見：
（一）審委(wei)會(hui)委(wei)員對(dui)初(chu)審報告中提請審委(wei)會(hui)委(wei)員關(guan)注的問題有(you)異議的，應在工作底稿(gao)上對(dui)相關(guan)內(nei)容提出有(you)依據、明(ming)確的審核意(yi)見；
（二）審(shen)委會委員認(ren)為擬掛牌公司存在初審(shen)報告提請關注問題(ti)以外的(de)其他問題(ti)的(de)，應在工作底稿(gao)上提出有依據(ju)、明確的(de)審(shen)核意見；
（三）審(shen)委(wei)會委(wei)員認為擬(ni)掛牌(pai)公司存(cun)在(zai)尚待(dai)調查(cha)核實并影響(xiang)明確判斷的重大(da)問題的，應在(zai)工作底稿上提出有依據、明確的審(shen)核意(yi)見。
第二十九條 審委會(hui)委員在審委會(hui)會(hui)議上應根據(ju)自己的工作(zuo)底稿(gao)發表個人審核意(yi)(yi)見(jian)，同時應根據(ju)會(hui)議討論情(qing)況，完善個人審核意(yi)(yi)見(jian)并(bing)在工作(zuo)底稿(gao)上予以記錄。
審委會會議在(zai)充分討論的基(ji)礎上，形成(cheng)對申請(qing)文件的審核意見，并對擬(ni)掛牌公司交易(yi)板掛牌申請(qing)是否符合相關條件進行表(biao)決。
第(di)三十(shi)條 風險管理(li)部應在審(shen)委會會議(yi)召開五日前，將(jiang)會議(yi)通知、申請文件與初審(shen)報告送達參(can)會審(shen)委會委員。
第(di)三十(shi)一條 審委會(hui)(hui)會(hui)(hui)議結(jie)束后，參會(hui)(hui)審委會(hui)(hui)委員應在會(hui)(hui)議記(ji)錄、審核(he)(he)意見、表決結(jie)果等(deng)會(hui)(hui)議資(zi)料上簽名確(que)認(ren)，同時提(ti)交工作底稿，有(you)關審核(he)(he)材料由本中心統一保管。
第三十二條 審委會會議對擬(ni)掛牌公(gong)司掛(gua)牌申請(qing)形成(cheng)審核意見之前，擬掛牌公司代(dai)表(biao)、推薦會(hui)員(yuan)(yuan)代(dai)表(biao)和服務會(hui)員(yuan)(yuan)代(dai)表(biao)應接(jie)受審委(wei)會(hui)委(wei)員(yuan)(yuan)的(de)問詢。
第三十三條 審委會會議(yi)對(dui)擬掛(gua)牌公司(si)交易(yi)板掛牌申(shen)請文件只進行一次審核(he)。
出(chu)現審委(wei)會(hui)會(hui)議審核(he)意(yi)見與(yu)表決(jue)結果有明顯差異(yi)或者審委(wei)會(hui)會(hui)議表決(jue)結果顯失公(gong)正情況的，本中(zhong)心可以(yi)進行調(diao)查，并(bing)做出(chu)同(tong)意(yi)或者不同(tong)意(yi)擬掛牌(pai)公(gong)司交(jiao)易板掛牌(pai)申請(qing)的決(jue)定(ding)。
第三十四條 審(shen)委會(hui)會(hui)議根據審(shen)核工(gong)作(zuo)需(xu)要，可以(yi)(yi)邀請審(shen)委會(hui)委員以(yi)(yi)外的行業(ye)專家到會(hui)提供專業(ye)咨詢(xun)意(yi)見。審(shen)委會(hui)委員以(yi)(yi)外的行業(ye)專家沒有表決權。
審(shen)委(wei)會(hui)委(wei)員發現(xian)擬(ni)掛牌(pai)公司交易板掛牌(pai)申(shen)請(qing)文件(jian)存在(zai)尚待調查核實并(bing)影響明確判斷的重大問題，可在(zai)審(shen)委(wei)會(hui)會(hui)議前以(yi)書面方式提議暫緩(huan)表(biao)決(jue)(jue)。審(shen)委(wei)會(hui)會(hui)議首先對(dui)是否(fou)需要暫緩(huan)表(biao)決(jue)(jue)進行(xing)投票，同意(yi)(yi)票數達到(dao)三票的，可以(yi)暫緩(huan)表(biao)決(jue)(jue)；同意(yi)(yi)票數未達到(dao)三票的，審(shen)委(wei)會(hui)會(hui)議按正常程(cheng)序對(dui)申(shen)請(qing)文件(jian)進行(xing)審(shen)核。審(shen)委(wei)會(hui)會(hui)議只能暫緩(huan)表(biao)決(jue)(jue)一(yi)次(ci)。
被暫緩表決的(de)申請文件(jian)，再次提交審委會會議審核(he)時，原則(ze)上(shang)仍由原審委會委員(yuan)審核(he)。
第(di)三十(shi)五條 審委會會議對申請文件是否符合相關條件進行(xing)表決(jue)并(bing)提(ti)出(chu)審核意見。
風險管理部依(yi)據審(shen)(shen)委(wei)會審(shen)(shen)核(he)意(yi)見向推(tui)薦會員書面(mian)反饋，推(tui)薦會員(yuan)應在限定(ding)的時間內按照反饋意(yi)見的要求進行補(bu)充調查(cha)或在股份轉(zhuan)讓說明書中補(bu)充披露。
第三十六條 經審(shen)委會會議(yi)審(shen)核通過的擬(ni)掛牌公司交(jiao)易板掛牌申請(qing)，由本中心于五個工作(zuo)日向(xiang)擬(ni)掛(gua)牌公司出具同意其(qi)掛牌的通知(zhi)。
第三十七條 在審委會(hui)會(hui)議對申請(qing)文件表決通過后至(zhi)通知(zhi)發出前，該申請(qing)交易板掛牌(pai)的擬掛牌(pai)公(gong)司發生了與申(shen)請(qing)文(wen)件(jian)(jian)不一致的重大事項，本中心可(ke)以召開審(shen)委(wei)(wei)會會議(yi)對申(shen)請(qing)文(wen)件(jian)(jian)重新進行審(shen)核(he)，參審(shen)審(shen)委(wei)(wei)會委(wei)(wei)員(yuan)不受是否審(shen)核(he)過(guo)該(gai)申(shen)請(qing)文(wen)件(jian)(jian)的限制(zhi)。
第四章(zhang) 對審(shen)核工作的監督
第三十八條 受(shou)理人員、初審(shen)人員、審(shen)委會委員及審(shen)核工作涉及的其(qi)他工作人員應遵守下(xia)列規定：
（一）保(bao)守(shou)審(shen)核過程中所(suo)知悉的國家秘密(mi)和擬掛牌公司(si)的商業秘密(mi)；
（二）不得利用審核人(ren)員身份所獲(huo)取的尚(shang)未披露的信息，為本人(ren)或(huo)者他人(ren)直(zhi)接或(huo)者間接謀取利益；
（三）不得接受(shou)與(yu)審核事項有關的(de)單(dan)位或(huo)人員的(de)饋贈，不得私下與(yu)上述單(dan)位或(huo)人員接觸；
（四）其他有違職業(ye)道(dao)德(de)情況。
第三十九(jiu)條 審委會委員有下列情形之一(yi)的(de)，由本中心予以(yi)解聘(pin)：
（一(yi)）嚴(yan)重違(wei)反法律(lv)(lv)法規(gui)、政策性規(gui)定及本中(zhong)心相關業務規(gui)則和審核工作(zuo)紀律(lv)(lv)的；
（二）未按照(zhao)本(ben)中(zhong)心的(de)有關規定勤勉(mian)盡責的(de)；
（三(san)）本人(ren)提(ti)出(chu)辭職申請的；
（四）兩次（含(han)兩次）以上無(wu)故不出(chu)席審(shen)委(wei)會會議的；
（五）經本中心考核認為不(bu)適合擔任審委(wei)會委(wei)員(yuan)的其他情(qing)形。
審委(wei)(wei)(wei)會委(wei)(wei)(wei)員(yuan)的解(jie)聘(pin)不受任(ren)期(qi)是否屆滿的限制(zhi)。審委(wei)(wei)(wei)會委(wei)(wei)(wei)員(yuan)解(jie)聘(pin)后，本(ben)中心及時選聘(pin)新的審委(wei)(wei)(wei)會委(wei)(wei)(wei)員(yuan)。
第四十條 出現審(shen)委(wei)(wei)會會議審(shen)核(he)意見與表決(jue)結果有(you)明顯差異的，相關(guan)審(shen)委(wei)(wei)會委(wei)(wei)員(yuan)有(you)義(yi)務向本中心作出解釋(shi)和(he)說明。
第四(si)十一(yi)條 審委會委員存(cun)在違(wei)反(fan)(fan)法律法規(gui)、政策(ce)性(xing)規(gui)定、本中心相關業務(wu)規(gui)則和規(gui)定的(de)(de)審核工(gong)作紀(ji)律的(de)(de)，或者存(cun)在對所參加(jia)審委會會議(yi)應回避而未提(ti)出回避等(deng)其他違(wei)反(fan)(fan)審委會工(gong)作紀(ji)律的(de)(de)行為的(de)(de)，本中心可根據(ju)情節輕(qing)重給予其談話提(ti)醒、通(tong)報批評、解聘等(deng)處(chu)理。
第四十二條 推(tui)薦會(hui)員(yuan)有義務(wu)遵守(shou)本規則的(de)(de)有關(guan)規定。推(tui)薦會(hui)員(yuan)唆使、協助或者參(can)與干擾審(shen)委會(hui)工作(zuo)的(de)(de)，本中心在三(san)個(ge)月內不(bu)受理該推(tui)薦會(hui)員(yuan)報送的(de)(de)有關(guan)申請(qing)文件。
第五章 罰則
第(di)四十(shi)三條 受理(li)人(ren)員、初審人(ren)員、審委會(hui)委員及審核工(gong)(gong)作涉及的其(qi)他工(gong)(gong)作人(ren)員存在違(wei)反本規則(ze)有關規定的行為(wei)，由本中心責令其(qi)改正，并視情節輕重給予其(qi)以下處理(li):
（一） 談話提(ti)醒；
（二） 通(tong)報批評；
（三） 解(jie)聘(pin)；
（四(si)） 涉嫌犯罪的，建(jian)議有(you)關部門(men)依法查處(chu)。
第六(liu)章 附則
第四(si)十四(si)條 本規則由海南(nan)股權交易中心負責解釋和修訂(ding)。
第四十五條(tiao) 本(ben)規則(ze)自發布之日起試行。