海南股權交易中心(xin)
股份轉讓規(gui)則(ze)
第一(yi)章(zhang) 總則
第(di)一條 為規(gui)范掛牌公司(si)、托(tuo)管企業(ye)股份在(zai)海南(nan)股權交易中心（以下簡稱“本中心”）的(de)轉讓行(xing)為(wei)，維護市(shi)場(chang)秩序，保護投(tou)資者合法(fa)權(quan)益，根據《中華人民(min)共(gong)和國(guo)公司法(fa)》、《中華人民(min)共(gong)和國(guo)證券法(fa)》以及《海(hai)南股權交易中心業務(wu)管理(li)制度(試行)》等(deng)相關規(gui)(gui)定，制定本規(gui)(gui)則。
第二條 本規則所(suo)指(zhi)掛牌公司(si)為本中(zhong)心交易板(ban)掛牌的(de)股份有限公司(si)。
本規則(ze)所(suo)指托(tuo)管企業為委托(tuo)本中心對其股(gu)份進(jin)行(xing)登(deng)記托(tuo)管的(de)股(gu)份有限公(gong)司(si)。
第三條 掛牌(pai)公司利用(yong)本中心股(gu)份轉讓系統進行股(gu)份轉讓及托管企業線下進行股(gu)份轉讓的，適(shi)用(yong)本規(gui)則(ze)之規(gui)定(ding)。
第四(si)條 參與本中心股份(fen)轉讓業(ye)務的各方(fang)，應當遵守法(fa)律(lv)、行政法(fa)規、規章(zhang)以及本中心相關管理辦(ban)法(fa)、業(ye)務規則(ze)，遵循公平自(zi)愿、誠實(shi)信用(yong)、風險(xian)自(zi)擔原則(ze)。禁止欺詐(zha)、內(nei)幕交易、操縱(zong)市場、非法(fa)集資(zi)行為。
第五條 參與本(ben)中心掛(gua)牌公(gong)司股份(fen)轉讓(rang)的投資者，還應具備較強的(de)風險識別和承受能(neng)力，符合(he)本中心(xin)合(he)格投資者制度的(de)相關要(yao)求。
第六條 本中心同一掛牌公司、托管企業(ye)股份持有(you)人不得(de)超(chao)過(guo)200人。
第七條 投資者(zhe)買賣掛(gua)牌公司、托管企業股份成交的，應按本中心相關規(gui)定繳(jiao)納傭(yong)金等有關轉(zhuan)讓費用。
第二章 掛牌公司(si)股份轉讓
第一節 一般規定
第(di)八條 投資者買賣本中心掛牌(pai)公司股份，應(ying)向本中心申請開立證券賬戶。
第九條(tiao) 本中心依(yi)據相關管理(li)辦法對申請人是否符合合格投資者(zhe)條件進行(xing)審查，審查通(tong)過后為(wei)其(qi)開立(li)證券賬戶。
第(di)十(shi)條 本(ben)中心為買賣掛牌(pai)公司股份的(de)投資者(zhe)開(kai)立資金賬戶(hu)，買賣股份的(de)資金專(zhuan)戶(hu)存(cun)放在銀行第三(san)方存(cun)管(guan)賬戶(hu)。
第(di)十一(yi)條 掛牌(pai)公司股份轉讓為(wei)現款現貨交易，不采(cai)用(yong)信(xin)用(yong)方式。
第十二條 投資者在本中心買入(ru)后(hou)賣出或者賣出后(hou)買入(ru)同一掛(gua)牌(pai)公司股(gu)份的(de)時間(jian)間(jian)隔不(bu)得少于5個交易日。
第十三條 投資(zi)者買入的掛牌公司股份，交收前(qian)不得賣出。
第十四條 本中心股份轉讓系統提供協議(yi)轉讓方式。投資(zi)者可使用線上(shang)委(wei)托報價的功能，在股份轉讓系統(tong)發(fa)布買賣意向，達(da)成(cheng)(cheng)轉讓意向的，通過股份轉讓系統(tong)確(que)認成(cheng)(cheng)交。
第二(er)節 轉(zhuan)讓(rang)系統和轉(zhuan)讓(rang)時間
第(di)十(shi)五條 本中心為掛牌公(gong)司股份轉讓提供(gong)轉讓系(xi)統(tong)和設(she)施。
第十(shi)六條 本中心掛牌公(gong)司股(gu)份(fen)轉讓日為每周一至周五，轉讓時間為上午9:30至11:30，下(xia)午13:30至15:30。
遇國家法定節假(jia)日和本中心公告的休市日，股(gu)份暫停轉讓。
第十七條 轉(zhuan)讓時(shi)間內(nei)因故(gu)休市，轉(zhuan)讓時(shi)間不順延。
第三節 報價
第(di)十八條 投資(zi)者(zhe)報(bao)(bao)(bao)價分為點選成交報(bao)(bao)(bao)價和協商成交報(bao)(bao)(bao)價兩種報(bao)(bao)(bao)價方式(shi)。
點選成交報(bao)(bao)(bao)價(jia)是指(zhi)由買賣雙方中的一方發布指(zhi)定價(jia)格、數量(liang)的股份買售信(xin)息，另一方在委(wei)托(tuo)報(bao)(bao)(bao)價(jia)信(xin)息中進行點選確(que)認(ren)，最終(zhong)達成交易(yi)的報(bao)(bao)(bao)價(jia)方式。
協商成交(jiao)報價(jia)是指(zhi)買賣雙方在達成交(jiao)易(yi)意(yi)向后，發(fa)出具備相(xiang)同交(jiao)易(yi)要素、相(xiang)反買賣方向的報價(jia)指(zhi)令，股份轉讓系(xi)統根據協商編碼配對報價(jia)指(zhi)令，最終達成交(jiao)易(yi)的報價(jia)方式。
第(di)十九條 交(jiao)易(yi)要素是指協商成交(jiao)報價(jia)所包(bao)含的股份(fen)代碼、買賣數量、買賣價(jia)格、協商編碼。
協商(shang)編(bian)碼是指協商(shang)成(cheng)交報(bao)價中股份轉讓系(xi)統用于配對成(cheng)交的標(biao)識。
第二十條 在轉讓(rang)時間內，點選(xuan)成(cheng)(cheng)交報價(jia)(jia)和協商成(cheng)(cheng)交報價(jia)(jia)的指令均可撤(che)銷，但經股(gu)份轉讓(rang)系統確認成(cheng)(cheng)交的委托報價(jia)(jia)不得(de)撤(che)銷和變更。
二十(shi)一條 投資(zi)者(zhe)可(ke)撤(che)銷委(wei)托中未(wei)成交的部(bu)分。
二十二條 買(mai)賣雙方的委托報價當(dang)日有效。
二(er)十三條 委托的(de)股份數量以(yi)“股(gu)”為單位，每筆委(wei)托(tuo)(tuo)應(ying)不低于一萬股(gu)。余額不足一萬股(gu)數的(de)，應(ying)一次性委(wei)托(tuo)(tuo)賣出。
第二十四條 股(gu)份的報價單(dan)位(wei)為“每股價格”。報價最小變動(dong)單位為(wei)0.01元。
第四(si)節 成交(jiao)
第二十五條 成交基本原則為：股份代碼相(xiang)同，價格相(xiang)等，買(mai)賣方向相(xiang)反。
第二十六(liu)條 交易雙方協商(shang)(shang)成(cheng)交的(de)(de)，在滿(man)足成(cheng)交基(ji)本原則的(de)(de)基(ji)礎上，進行(xing)相同數量的(de)(de)配(pei)號（協商(shang)(shang)編碼）成(cheng)交。
第二十七條 點選成(cheng)交(jiao)的，在滿足成(cheng)交(jiao)基(ji)本(ben)原(yuan)則的基(ji)礎上，進行點選確認成(cheng)交(jiao)。
第(di)二十(shi)八條(tiao) 掛牌公司股份轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓經股份轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓系統(tong)成交確(que)認后生效，買賣雙方(fang)均(jun)不(bu)得(de)變更轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓結果，應履行清算交收義(yi)務。
第二十九條 因(yin)不可抗力、意外(wai)事(shi)件、股份轉讓(rang)系(xi)統被非法(fa)入侵等(deng)原(yuan)因(yin)造成嚴(yan)重后果的股份轉讓(rang)行為，本中心可以(yi)采取適當措(cuo)施或認定(ding)無效。
第(di)三十條 違反本(ben)(ben)規(gui)則，嚴重影響本(ben)(ben)中心(xin)(xin)正(zheng)常運行的股份轉(zhuan)讓行為，本(ben)(ben)中心(xin)(xin)有權宣布取消(xiao)，由(you)此造成(cheng)的損(sun)失(shi)由(you)違規(gui)交易(yi)者承擔。
第三十一條 依照本(ben)規則達成的(de)(de)股(gu)份(fen)轉讓(rang)，其成交結果以本(ben)中心股(gu)份(fen)轉讓(rang)系統記錄的(de)(de)成交數(shu)據(ju)為準。
第(di)五節(jie) 其他轉(zhuan)讓事項
第三十(shi)二條 掛(gua)牌公司應對其(qi)股份的掛(gua)牌、停牌、復牌、終止(zhi)掛(gua)牌予以公告。
第(di)三十三條 掛(gua)牌公司股份停牌時，本中心發(fa)布的(de)行情信(xin)息中包括該(gai)股份信(xin)息。終止(zhi)掛(gua)牌后，行情信(xin)息中無該(gai)股份信(xin)息。
第三十五條(tiao) 本中心(xin)依據《海南股權交易中心(xin)非(fei)上市股份(fen)有限公司(si)股權登記結(jie)算(suan)規則(ze)》，負責辦理(li)掛(gua)牌公司(si)股份(fen)轉讓買賣雙方的(de)股份(fen)和(he)資金的(de)清算(suan)交收。
第三(san)十(shi)六條 投資者因司法裁(cai)決、繼承、贈予(yu)、財產(chan)分割以及本中心(xin)認可的(de)其他(ta)特(te)殊原因需要(yao)辦(ban)理(li)股(gu)份過戶的(de)，依照(zhao)本中心(xin)的(de)規(gui)定辦(ban)理(li)非轉(zhuan)讓過戶。
第六節 股份(fen)轉(zhuan)讓監(jian)督
第(di)三十七條 本中心對掛牌公司股(gu)份轉讓中的下列情形，予以重點監(jian)控：
（一）操縱市場或者擾(rao)亂交易(yi)秩序的；
（二）在股份轉讓(rang)中使用(yong)虛假、欺(qi)詐內容(rong)或故意(yi)隱瞞重要(yao)信息的資料的；
（三）沒有正當理由，撤(che)回轉讓申請或更(geng)改轉讓條(tiao)件的；
（四）采取(qu)脅(xie)迫欺詐、隱瞞信(xin)息、惡意串通等手段，壓低股份轉讓價格，損害(hai)國(guo)家、集體或他人(ren)合法權(quan)益的；
（五）投資(zi)者對其他(ta)利(li)益相關方或(huo)本中心工作(zuo)人(ren)員采取賄賂(lu)或(huo)人(ren)身威脅等不(bu)正(zheng)當競(jing)爭行為，影響交易正(zheng)常秩序(xu)的；
（六）本中(zhong)心及其工(gong)作人員(yuan)作為轉讓當事人參與交(jiao)易(yi)活動的；
（七）本中心規定的(de)其他情形。
第三十八條 本中心發(fa)現(xian)轉(zhuan)讓當事人股份轉(zhuan)讓過程中出現(xian)第(di)三十七條所列重點(dian)監(jian)控事項(xiang)之一，且可能嚴重影響股份轉(zhuan)讓秩序的，應予警示。
第三十九條 本中(zhong)心可以視(shi)情(qing)形對轉(zhuan)讓當事人在(zai)掛牌(pai)公(gong)司股份轉(zhuan)讓中(zhong)出現的異常轉(zhuan)讓行為采取以下監管措施：
(一) 約見(jian)談話；
(二) 口頭(tou)或(huo)書面警示；
(三) 通(tong)報批(pi)評；
(四) 限制相關證券(quan)賬戶轉讓；
(五)臨(lin)時停止股份(fen)轉(zhuan)讓；
(六) 上報監管部門。
第三章 托(tuo)管企(qi)業股(gu)份轉讓
第四(si)十條 托管(guan)企業的股份轉讓應當采取(qu)線下交易(yi)方式(shi)， 由買賣雙方(fang)自(zi)行協(xie)商進行。
第四(si)十一(yi)條 本中心依據托(tuo)管企業提交的股(gu)份(fen)變更(geng)登記(ji)申請材料以及買賣雙方簽署的股(gu)份(fen)轉讓(rang)相關協議，辦(ban)理托(tuo)管企業股(gu)份(fen)的變更(geng)登記(ji)。
第(di)四十(shi)二(er)條 本中心僅對托管(guan)企業提交的股份變更登記申請材料做形式審核。因買賣雙方簽署(shu)的股份轉(zhuan)讓相關協議(yi)有誤而導致的損失和(he)法律后(hou)果(guo)由轉(zhuan)讓當事人自行承擔(dan)。
第四章(zhang) 附則
第四十三條 本規則(ze)由海南股(gu)權交易(yi)中心負責(ze)解釋(shi)和修訂。
第四十四條 本(ben)規(gui)則自發布之日(ri)起施行(xing)。