各(ge)市、縣(xian)、自治(zhi)縣(xian)人民(min)政府，省政府直屬各(ge)單位：
《海南省交易場所管理暫行辦(ban)法》已(yi)經(jing)六屆(jie)省政府第(di)64次(ci)常務會議審議通過(guo)，現印發(fa)給(gei)你們，請認真遵(zun)照執(zhi)行。
海(hai)南(nan)省(sheng)人民政府(fu)
2016年7月14日(ri)
海南省交易場所管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條(tiao) 為(wei)規范(fan)(fan)我省交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)(chang)(chang)所市場(chang)(chang)(chang)(chang)準入和(he)市場(chang)(chang)(chang)(chang)交(jiao)(jiao)易行為(wei)，切實(shi)加強市場(chang)(chang)(chang)(chang)監(jian)管，維護市場(chang)(chang)(chang)(chang)秩序，保護投資者合法(fa)權益，防(fang)范(fan)(fan)金融風(feng)險，根據《國務院(yuan)關于清理整(zheng)頓(dun)各(ge)類(lei)交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)(chang)(chang)所切實(shi)防(fang)范(fan)(fan)金融風(feng)險的決定》(國發〔2011〕38號)和(he)《國務院(yuan)辦(ban)公廳關于清理整(zheng)頓(dun)各(ge)類(lei)交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)(chang)(chang)所的實(shi)施意(yi)見(jian)》(國辦(ban)發〔2012〕37號)等有(you)關規定和(he)國務院(yuan)清理整(zheng)頓(dun)各(ge)類(lei)交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)(chang)(chang)所部際(ji)聯席(xi)會議辦(ban)公室的工作部署，結合海南實(shi)際(ji)，特制定本辦(ban)法(fa)。
第二條 本辦法所(suo)稱(cheng)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)，是指在我省行政轄區內根據國務(wu)院(yuan)規定由(you)省政府批準設(she)立(li)的(de)，從事(shi)權益類(lei)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)、大宗商品交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)以及其他(ta)標準化(hua)合約(yue)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)，包括名稱(cheng)中未使用“交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)”字樣的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)，不包括由(you)國務(wu)院(yuan)金融管理部門(men)履(lv)行日常監管職責的(de)從事(shi)金融產品交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)。
外地交易場所設立分支機構的管理，亦適用本辦(ban)法。
僅從事實物交(jiao)易的交(jiao)易場所(suo)不適用(yong)本辦法。
第(di)三條 海(hai)南省(sheng)(sheng)政府(fu)金融工作辦(ban)公室(以(yi)下簡(jian)稱省(sheng)(sheng)政府(fu)金融辦(ban))作為我省(sheng)(sheng)交(jiao)易(yi)場所(suo)的監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)部(bu)(bu)門(men)，會(hui)同省(sheng)(sheng)公安廳(ting)、省(sheng)(sheng)商(shang)務廳(ting)、省(sheng)(sheng)工商(shang)局、省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)資(zi)委、中央駐(zhu)瓊金融管(guan)(guan)理(li)部(bu)(bu)門(men)以(yi)及(ji)省(sheng)(sheng)有關行(xing)業主管(guan)(guan)部(bu)(bu)門(men)，負(fu)責(ze)做好全省(sheng)(sheng)交(jiao)易(yi)場所(suo)的準(zhun)入(ru)管(guan)(guan)理(li)、日(ri)常監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)、統計監(jian)(jian)(jian)測和風險處置等工作。各(ge)市(shi)縣(xian)政府(fu)按照屬地管(guan)(guan)理(li)原則協助省(sheng)(sheng)政府(fu)金融辦(ban)做好本市(shi)縣(xian)交(jiao)易(yi)場所(suo)的日(ri)常監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)工作，明確負(fu)責(ze)金融工作的專門(men)部(bu)(bu)門(men)履(lv)行(xing)日(ri)常監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)職責(ze)。國(guo)(guo)資(zi)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)機構(gou)依法對國(guo)(guo)有產權(quan)交(jiao)易(yi)活動履(lv)行(xing)監(jian)(jian)(jian)督管(guan)(guan)理(li)職責(ze)，交(jiao)易(yi)場所(suo)從事國(guo)(guo)有產權(quan)交(jiao)易(yi)的須經國(guo)(guo)資(zi)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)機構(gou)批準(zhun)。
第四條(tiao) 交易場所應當根(gen)據公(gong)平、公(gong)開、公(gong)正和誠實守信的(de)原則，嚴格遵守法(fa)律、行政法(fa)規(gui)和監管部門的(de)規(gui)定,自覺接受監管,依法(fa)規(gui)范(fan)經營,嚴格防范(fan)風(feng)險，杜絕(jue)和防范(fan)欺詐(zha)、內(nei)幕交易和操縱價格等違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)行為。
第二章 設立、變更和終止
第(di)五條 省(sheng)(sheng)政府按照“總量控制(zhi)、合理布(bu)局、審(shen)慎審(shen)批”的(de)原則，統籌規劃(hua)(hua)各類(lei)交易場所的(de)數量規模和(he)區域分布(bu)，制(zhi)定(ding)交易場所品種結構規劃(hua)(hua)和(he)審(shen)查標準，審(shen)慎批準設立(li)(li)交易場所，使全省(sheng)(sheng)交易場所的(de)設立(li)(li)與(yu)監管能力及實(shi)體經(jing)濟發展水平相協調(diao)。
第六條 設立交易場(chang)所(suo)(suo),須經省政(zheng)府(fu)批準(zhun)。未經批準(zhun),任何(he)單位或個(ge)人不得(de)設立交易場(chang)所(suo)(suo),不得(de)以(yi)任何(he)形(xing)式組織交易場(chang)所(suo)(suo)的交易及(ji)其相關活動(dong)。
名稱中使(shi)用“交(jiao)易所”字樣的(de)，應在省政府批(pi)準前(qian)，取得清理整頓各類交(jiao)易場所部(bu)際聯席會議的(de)書(shu)面反饋意(yi)見。
第七條 設(she)(she)立交易(yi)(yi)場(chang)所(suo)，除應當報(bao)國務(wu)院或(huo)(huo)國務(wu)院金(jin)融(rong)管(guan)理部(bu)門批準(zhun)的(de)以外，新設(she)(she)交易(yi)(yi)場(chang)所(suo)的(de)主(zhu)發(fa)(fa)起(qi)人應當向所(suo)在地市縣(xian)政(zheng)府(fu)提(ti)出申請，所(suo)在市縣(xian)政(zheng)府(fu)提(ti)出意(yi)(yi)見，經省(sheng)政(zheng)府(fu)金(jin)融(rong)辦及(ji)相(xiang)關(guan)部(bu)門審(shen)核同意(yi)(yi)后報(bao)省(sheng)政(zheng)府(fu)批準(zhun)。新設(she)(she)交易(yi)(yi)場(chang)所(suo)的(de)主(zhu)發(fa)(fa)起(qi)人為省(sheng)屬企事業(ye)單位的(de)，由省(sheng)相(xiang)關(guan)行(xing)業(ye)主(zhu)管(guan)部(bu)門提(ti)出意(yi)(yi)見，經省(sheng)政(zheng)府(fu)金(jin)融(rong)辦及(ji)相(xiang)關(guan)部(bu)門審(shen)核同意(yi)(yi)后報(bao)省(sheng)政(zheng)府(fu)批準(zhun)。各市縣(xian)政(zheng)府(fu)或(huo)(huo)省(sheng)行(xing)業(ye)主(zhu)管(guan)部(bu)門做好相(xiang)關(guan)論證(zheng)輔導工作。
未(wei)經(jing)國務院(yuan)相關金融(rong)管(guan)理部門批準(zhun)，不得設立(li)從事保險、黃金等金融(rong)產(chan)品(pin)交易的交易場所。
大宗商(shang)品、國有產權(quan)、文化產權(quan)等領(ling)域交(jiao)易(yi)場所的設立、變(bian)更和(he)終止，國家(jia)及本省另(ling)有規定的，從其規定。
第(di)八(ba)條 各類(lei)交(jiao)易(yi)場所確(que)有必要在(zai)外省(sheng)(sheng)(sheng)(區、市)設(she)(she)立(li)(li)分支機(ji)(ji)構的(de)，應(ying)報(bao)省(sheng)(sheng)(sheng)政府(fu)(fu)(fu)履行相應(ying)程(cheng)序，并按照屬地(di)(di)管理原則接受擬(ni)(ni)設(she)(she)立(li)(li)分支機(ji)(ji)構所在(zai)地(di)(di)的(de)監管;確(que)有必要在(zai)省(sheng)(sheng)(sheng)內設(she)(she)立(li)(li)分支機(ji)(ji)構的(de)，應(ying)報(bao)省(sheng)(sheng)(sheng)政府(fu)(fu)(fu)履行相應(ying)程(cheng)序。外省(sheng)(sheng)(sheng)(區、市)交(jiao)易(yi)場所擬(ni)(ni)在(zai)我省(sheng)(sheng)(sheng)設(she)(she)立(li)(li)分支機(ji)(ji)構的(de)(包括(kuo)開(kai)戶代理機(ji)(ji)構)，應(ying)持所在(zai)地(di)(di)省(sheng)(sheng)(sheng)級人民(min)政府(fu)(fu)(fu)批(pi)準文件，向省(sheng)(sheng)(sheng)政府(fu)(fu)(fu)金融辦(ban)提交(jiao)書面申請，經(jing)省(sheng)(sheng)(sheng)政府(fu)(fu)(fu)金融辦(ban)審核后報(bao)省(sheng)(sheng)(sheng)政府(fu)(fu)(fu)批(pi)準方(fang)可設(she)(she)立(li)(li)。
第(di)九條(tiao) 交易場所(suo)的名稱應由行政區劃、字號、行業、組織形式依次組成，組織形式為有(you)(you)限責任公司或股份有(you)(you)限公司。工商行政管理(li)部門應當按照規定(ding)為新設交易場所(suo)辦理(li)登記手續。
第(di)十條 設(she)(she)立交易(yi)場所應立足于服務實(shi)體(ti)經(jing)濟(ji)發展，原(yuan)則上應由(you)地方政府或具備相關行業背景、信(xin)用(yong)優良(liang)、實(shi)力(li)雄(xiong)厚(hou)的(de)骨(gu)干企業牽頭(tou)組建，應當具備一(yi)定的(de)資(zi)本實(shi)力(li)和(he)風險承受能力(li)，有明確的(de)交易(yi)品種、完備的(de)業務規(gui)則和(he)管理制度以及與(yu)業務經(jing)營相適(shi)應的(de)營業場所和(he)設(she)(she)施。
第十一條 交易場所董事、監事、高(gao)級管理人員和(he)分支機構負責(ze)人，應當具(ju)備(bei)相關領域的從(cong)業經(jing)驗(yan)和(he)履行職(zhi)責(ze)所必(bi)需(xu)的經(jing)營(ying)管理能力和(he)組織(zhi)協調能力。
第十二條(tiao) 申請(qing)設立交(jiao)易場所，由主(zhu)發起(qi)人股東(dong)提交(jiao)以下材料：
(一)設立(li)申(shen)請書，包(bao)括擬(ni)設立(li)交易場(chang)所的名(ming)稱、注冊(ce)地址、注冊(ce)資本(ben)、股(gu)權結構、交易品(pin)種、申(shen)請企業基(ji)本(ben)情(qing)況等基(ji)本(ben)信息;
(二(er))可(ke)(ke)行(xing)性研究(jiu)報告，包括設(she)立交易場所的目的、依據、可(ke)(ke)行(xing)性和必要(yao)性、交易品種設(she)計分析、同行(xing)業狀況及(ji)市場前景分析、風險控制能力分析、未(wei)來業務發展規劃及(ji)社會經濟效益分析;
(三)交易規則(ze)、交易品種(zhong)、交易資(zi)金管理(li)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)、會(hui)員管理(li)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)、投資(zi)者適當性管理(li)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)、信息披露(lu)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)、風(feng)險(xian)控制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)及交易信息系統安全穩定性分析等相關材料;
(四)公司名稱預核準(zhun)通(tong)知書;
(五)各股東(dong)企業或個人信(xin)用報告;
(六)法(fa)人(ren)(ren)股(gu)東需要提交營業執照復(fu)印(yin)件(jian)，主(zhu)發起(qi)人(ren)(ren)經(jing)(jing)審(shen)計的(de)(de)財務報(bao)告; 其他出(chu)資法(fa)人(ren)(ren)股(gu)東經(jing)(jing)審(shen)計的(de)(de)上一年(nian)度財務報(bao)告;自然人(ren)(ren)股(gu)東需要提交身份證(zheng)復(fu)印(yin)件(jian)、個人(ren)(ren)簡歷、無(wu)違法(fa)犯罪記錄證(zheng)明;
(七)法(fa)定代表人、董事、監事和高級管理人員的資格證明、身份證明、無違法(fa)犯(fan)罪(zui)記(ji)錄(lu)證明及無不良信用記(ji)錄(lu)證明;
(八)按審慎性原則要求的其(qi)他材料。
申請人對其提交(jiao)申請材料內容(rong)的真(zhen)實性負責。
第十三(san)條 交易(yi)場所(suo)應(ying)在(zai)取得省政府同意設(she)立文件之日起6個月內，完成籌(chou)備工作(zuo)。因特殊原因需延(yan)長籌(chou)建時(shi)限(xian)的，應(ying)當向省政府金(jin)融辦(ban)提出申(shen)請，最長續延(yan)時(shi)間為6個月。
第十四(si)條 交易場所(suo)須報(bao)經(jing)省政(zheng)府金融辦(ban)履行(xing)(xing)相關驗收程(cheng)序。交易場所(suo)自取得營業(ye)執(zhi)照之(zhi)日起無(wu)正當理由(you)超過6個月(yue)未開業(ye)的，或者開業(ye)后自行(xing)(xing)停業(ye)連續6個月(yue)以上的，由(you)工商行(xing)(xing)政(zheng)管理部門(men)會同行(xing)(xing)業(ye)主管部門(men)依法吊銷其營業(ye)執(zhi)照。
第(di)十五(wu)條(tiao) 交(jiao)易場所變(bian)更下列(lie)事項之(zhi)一的, 須報省政府金融(rong)辦審核。
(一)變更(geng)名稱或組織形式(shi);
(二)變更(geng)第一(yi)大股(gu)東;
(三)修改交易規則;
(四)調整經營范圍;
(五(wu))新(xin)設、中止、取消(xiao)、恢(hui)復交(jiao)易品(pin)種;
(六)合并、分(fen)立或注銷;
(七)其他重大事(shi)項(xiang)。
涉(she)及(ji)行業(ye)管理(li)的(de)，交易品種、業(ye)務規則等事項的(de)變(bian)更還應遵循(xun)相應行業(ye)管理(li)規定。
第十六條 交易場所變更下列事項之(zhi)一(yi)的,需報省(sheng)政府(fu)金融(rong)辦備案:
(一)變更住所(suo)、企(qi)業類(lei)型;
(二)變(bian)更注冊(ce)資本;
(三)變更法定(ding)代表人;
(四)變更董事、監事、高(gao)級管(guan)理人員;
(五)變(bian)更一般(ban)股東;
(六)修改章程或(huo)其他內部管理(li)制度;
(七)對外投資(zi)和對外拆借(jie)資(zi)金(jin)事項;
(八(ba))超過(guo)注冊(ce)(ce)資金余額(e)20%的注冊(ce)(ce)資金運用事(shi)項(xiang);
(九)其(qi)他應備案(an)的事項(xiang)。
第十七條 交(jiao)易(yi)場(chang)所因解散而(er)終止的,應當至少提前3個月將相(xiang)關安排告知客戶及相(xiang)關方,并及時報(bao)告所在地政府或省級有關行業主(zhu)管部(bu)門。
交易場所解散應(ying)當(dang)按照(zhao)法定(ding)(ding)程序進行清算。清算結束,應(ying)當(dang)向工商行政管理部門申請辦(ban)理注(zhu)銷(xiao)登記并在指定(ding)(ding)媒(mei)體發布公告(gao)。
第十八條(tiao) 交易場所因破(po)(po)產而終止(zhi)的,應當按照《中華人(ren)民(min)共和國(guo)企業破(po)(po)產法(fa)(fa)》及(ji)相(xiang)關(guan)法(fa)(fa)律和行(xing)政(zheng)法(fa)(fa)規的規定進行(xing)破(po)(po)產清算。
第(di)十(shi)九條 交易場所(suo)終止、破產、依(yi)法(fa)取(qu)締時，除(chu)依(yi)法(fa)進行相關(guan)(guan)處(chu)置程序外，交易場所(suo)注冊地人(ren)民政(zheng)府(fu)應在省政(zheng)府(fu)金融辦及有(you)關(guan)(guan)部門指導下，切實(shi)做好相關(guan)(guan)處(chu)置、清算、維穩等工作。
第三章 自律規定
第二十條 交易(yi)場所必須嚴(yan)格遵(zun)循(xun)下列規定：
(一)不得將(jiang)任何權(quan)益拆(chai)分為(wei)均等份額公開發行(xing);
(二)不得采取集中交易方式進行交易;
(三(san))不(bu)得將權益按(an)照(zhao)標準化交(jiao)易單位持續掛(gua)牌交(jiao)易;
(四)權益(yi)持有(you)人(ren)累計(ji)不得超過200人(ren);
(五)不(bu)得以集中(zhong)交易(yi)方式進行標(biao)準化合(he)約交易(yi);
(六)未經(jing)國務院相關金(jin)(jin)融(rong)管理部門批準，不(bu)得從事保(bao)險(xian)、黃金(jin)(jin)等金(jin)(jin)融(rong)產(chan)品交(jiao)易。
第二十一條 交(jiao)易場所(suo)應按照(zhao)國家有關(guan)規定建立健全企(qi)(qi)業財務會計(ji)制(zhi)度(du)，按照(zhao)企(qi)(qi)業會計(ji)準則等要(yao)求，真實記錄和(he)反(fan)映企(qi)(qi)業的財務狀況、經(jing)營成果和(he)現金(jin)流量。
第二十(shi)二條 交易(yi)場所應當建立客戶(hu)資(zi)金第三(san)方(fang)存管制度(du)，會員(yuan)或者客戶(hu)資(zi)金統一委托具有相應資(zi)質的商業銀行存儲和管理。
第二(er)十三條 交易場所(suo)的登記、存(cun)管(guan)、結(jie)算(suan)和(he)交收(shou)系統，應當(dang)具備完(wan)整的數(shu)據安全保護和(he)數(shu)據備份(fen)措施，確保登記、存(cun)管(guan)、結(jie)算(suan)、交收(shou)資料的安全，對各(ge)種交易、結(jie)算(suan)、交收(shou)資料的保存(cun)期限應當(dang)不少(shao)于20年。
第二十四條 交易場所應當為投(tou)資者(zhe)保密，不得利用(yong)投(tou)資者(zhe)提供(gong)的信息從事任(ren)何(he)與交易無關(guan)或(huo)有損投(tou)資者(zhe)利益的活動。
第二(er)十五條 交易場所應當(dang)建立投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)適當(dang)性制(zhi)度，定期進行市場風險信息提(ti)示，開展(zhan)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)教育，保障投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)合法權益(yi)。
第四章 監督管理
第二十六(liu)條 省政府金融辦對全省各類交易場所履行(xing)以下職責：
(一)研究制定我省各類交易(yi)場所總(zong)體發展戰略(lve)規劃和交易(yi)場所監管政策，報省政府批準后實(shi)施;
(二(er))會同各類交易場所行業(ye)主管部門、相(xiang)關(guan)職(zhi)能部門、各市縣政(zheng)府，對經省政(zheng)府批(pi)準設立的交易場所日常經營行為實施監督管理，做好統計監測和違(wei)規處理工作;
(三)組織對(dui)未經批準設立的交易(yi)場所(suo)、交易(yi)場所(suo)經營性分支(zhi)機構(gou)及交易(yi)場所(suo)開戶代理機構(gou)進行清理整頓，協調做好有關風險(xian)處置工作;
(四)履行省政(zheng)府賦予的其他職責。
第二十七條 各行業主(zhu)管部門(men)、相(xiang)關(guan)職能(neng)部門(men)、各市縣政府對各類交易場(chang)所進行協同(tong)監(jian)管，做好統計監(jian)測、違規處(chu)理和風險處(chu)置工作。
(一)省商(shang)務廳負責對大宗商(shang)品交易場所現貨商(shang)品類(lei)市場的協調監管;
(二)省國資(zi)委負責對國有產權交易(yi)場所的協同監管;
(三(san))省林(lin)業(ye)廳負責對林(lin)權交易場所的協同監管;
(四)省(sheng)旅(lv)游委負(fu)責(ze)對旅(lv)游產權類交易場所的協同監管;
(五)省(sheng)文(wen)化廣電出版(ban)體育廳負(fu)責對文(wen)化產權、藝術(shu)品類(lei)交(jiao)易場(chang)所(suo)的協同(tong)監管(guan);
(六)省科技(ji)廳(ting)負(fu)責對科技(ji)資源(yuan)、知識產權(quan)類(lei)交易場所(suo)的協(xie)同監管;
(七)省工商局依法(fa)對(dui)各類(lei)交(jiao)易(yi)場所(suo)進(jin)行(xing)登記管理，會(hui)同相關(guan)行(xing)政許可實施(shi)部(bu)門查處交(jiao)易(yi)場所(suo)無照經營(ying)、超范圍(wei)經營(ying)等違反法(fa)律法(fa)規的行(xing)為;
(八(ba))省公(gong)安廳負(fu)責(ze)對交易場(chang)所涉嫌違法(fa)犯罪行為(wei)進(jin)行立案(an)偵查;
(九)人行(xing)(xing)海(hai)口中(zhong)心支行(xing)(xing)會同相關部門(men)做好(hao)非法黃金交易清理和(he)非法黃金案件查處工作(zuo);
(十)證(zheng)監(jian)會海南監(jian)管局(ju)負責對依法(fa)設立的證(zheng)券(quan)期(qi)貨經(jing)營機構(gou)參與交易(yi)市場(chang)的行(xing)為進(jin)行(xing)監(jian)管，對涉嫌非法(fa)證(zheng)券(quan)期(qi)貨的活動進(jin)行(xing)性質(zhi)認定;
(十(shi)一)銀監(jian)會海南(nan)監(jian)管局負責(ze)對與交易場(chang)所開展業務合作的銀行(xing)業金融(rong)機構(gou)進行(xing)監(jian)管;
(十二)保(bao)監會海南監管局負責依法查處(chu)違法違規保(bao)險產品交易(yi)活(huo)動;
(十三)其他(ta)省行業主管(guan)部(bu)門負責做(zuo)好所轄(xia)行業交易場所的協同監管(guan)工作;
(十四)各(ge)市縣政府按(an)照屬地管理原則，負責制定(ding)、完善(shan)交易場所(suo)風險處置預(yu)案(an)和突發事件(jian)應急(ji)預(yu)案(an)，履行對(dui)本地區交易場所(suo)的風險處置職(zhi)責。
第二十(shi)八條建立交易場(chang)所(suo)(suo)信息報(bao)(bao)送(song)(song)制度。交易場(chang)所(suo)(suo)應當定期向(xiang)監管(guan)(guan)部(bu)(bu)門報(bao)(bao)送(song)(song)月(yue)度交易數(shu)據及(ji)季度工作(zuo)(zuo)報(bao)(bao)告(gao)，同(tong)時抄送(song)(song)所(suo)(suo)在(zai)地市縣政府及(ji)省(sheng)相(xiang)關行業(ye)主管(guan)(guan)部(bu)(bu)門。交易場(chang)所(suo)(suo)應當在(zai)每年4月(yue)底前(qian),向(xiang)省(sheng)政府金(jin)融辦、所(suo)(suo)在(zai)地政府及(ji)省(sheng)級有關行業(ye)主管(guan)(guan)部(bu)(bu)門提交業(ye)務經營(ying)報(bao)(bao)告(gao)(包(bao)括公司治理(li)及(ji)規范(fan)運作(zuo)(zuo)情(qing)況(kuang)、交易情(qing)況(kuang)、經營(ying)情(qing)況(kuang)、自律監管(guan)(guan)履行情(qing)況(kuang)、內部(bu)(bu)風險防控情(qing)況(kuang)等)和(he)經審計(ji)的年度財務報(bao)(bao)告(gao)。
省政府金(jin)融辦與各市縣政府、有關行業(ye)管(guan)理部門建(jian)立交易(yi)場所監(jian)管(guan)協調機制(zhi)和信息共(gong)享機制(zhi)，定期通報(bao)交易(yi)場所有關情(qing)況。
第(di)二十(shi)九條 建(jian)立交易(yi)(yi)(yi)場所(suo)(suo)(suo)日(ri)常監(jian)督管(guan)理(li)制度。根據監(jian)管(guan)工作需要，省政(zheng)府金融辦會同相關(guan)行業主管(guan)部門及所(suo)(suo)(suo)在(zai)地市縣政(zheng)府對交易(yi)(yi)(yi)場所(suo)(suo)(suo)實(shi)施監(jian)督檢查(cha)，采取詢問、復(fu)制文件和(he)資料(liao)、查(cha)看(kan)實(shi)物、約見(jian)談話(hua)、要求報送專項報告(gao)等方式，對交易(yi)(yi)(yi)場所(suo)(suo)(suo)進(jin)行現(xian)場或非現(xian)場檢查(cha)，交易(yi)(yi)(yi)場所(suo)(suo)(suo)應(ying)當予以配合。
第(di)三十(shi)條 省(sheng)政府金融辦(ban)應當(dang)定(ding)期對交易(yi)場所(suo)進行監管評價，并根據(ju)評價結果(guo)在市場準入、退出(chu)、非現(xian)場監管和現(xian)場檢查等方面對交易(yi)場所(suo)實(shi)施分類監管。
第三十一條 省政府(fu)金融辦采取社(she)會(hui)監督管理措施，已設立的交易場所(suo)應在辦公(gong)場所(suo)醒目(mu)位(wei)置(zhi)懸(xuan)掛省政府(fu)金融辦監督電話，接受社(she)會(hui)群眾及輿論(lun)的監督。
第五章 風險防范和違規處理
第三十二條 交(jiao)易場所(suo)須有(you)完備的針對交(jiao)易、設備、場地、人為的或自(zi)然的災(zai)害、群體事件(jian)等各種突發事件(jian)的風險處理(li)預(yu)案(an)和風險控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度。交(jiao)易場所(suo)需制(zhi)(zhi)定(ding)突發事件(jian)處置預(yu)案(an)，明(ming)確職責(ze)、措施和程(cheng)序，報省政(zheng)府金(jin)融辦及(ji)所(suo)在地市縣政(zheng)府備案(an)。
第三十三條 交易(yi)場所應(ying)(ying)當(dang)按(an)照(zhao)有關(guan)規(gui)定提取風險(xian)準(zhun)(zhun)備金(jin)。風險(xian)準(zhun)(zhun)備金(jin)應(ying)(ying)當(dang)單(dan)獨核算，專(zhuan)戶存儲(chu)，專(zhuan)款專(zhuan)用。
第三十四條 交易(yi)場所(suo)(suo)遇有下列重大事(shi)項，應當(dang)及時(shi)向省政府(fu)金融辦報(bao)告，同時(shi)抄(chao)報(bao)行業主管(guan)部(bu)門(men)、所(suo)(suo)在地市縣(xian)政府(fu)：
(一)交易場(chang)所或其董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級(ji)管理人員因涉嫌重大違(wei)法違(wei)規被立案調查或者采取強(qiang)制措施;
(二)交易場(chang)所重大(da)財(cai)務支出(chu)和財(cai)務決策，可能帶來較大(da)財(cai)務或者經營風險;
(三)涉及占(zhan)其凈資產10%以上或者對其經營風險(xian)有較大影(ying)響的訴訟;
(四)對(dui)社會穩定(ding)產生重大不利影響;
(五)交易場所股東(dong)更(geng)名或發生(sheng)重大(da)變動;
(六)其他重大事項。
第(di)三十五條 交易場所在經營(ying)過(guo)程(cheng)中，若存在違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規或違(wei)(wei)反(fan)本(ben)辦(ban)法(fa)的(de)行(xing)為，省政府(fu)金(jin)融辦(ban)可以采取約見談(tan)話、發警示函(han)、通報批評、責令限期整改(gai)等(deng)方式進行(xing)處(chu)置;情節嚴重的(de)，省政府(fu)金(jin)融辦(ban)依法(fa)責令其取消交易品種(zhong)、停止(zhi)違(wei)(wei)規交易行(xing)為以及(ji)限期停業整頓(dun);涉嫌犯(fan)罪(zui)的(de)，依法(fa)移交司法(fa)機關處(chu)理。
省(sheng)政府(fu)金融(rong)(rong)辦(ban)在作(zuo)出上述(shu)決(jue)定時，可根據需要征求(qiu)所在地市縣(xian)政府(fu)及相關行業(ye)主管部(bu)門意見(jian)。省(sheng)政府(fu)金融(rong)(rong)辦(ban)作(zuo)出的(de)處置通知、監管措施等，交易(yi)場所應書(shu)面通知全體股東。省(sheng)政府(fu)金融(rong)(rong)辦(ban)按照有(you)關規(gui)定，將采取的(de)監督管理措施情況(kuang)記入檔案并在必要時予以公開。
第三十六條(tiao) 除法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)另有規(gui)(gui)定(ding)(ding)外(wai)，未按本辦法(fa)規(gui)(gui)定(ding)(ding)設立的任何機構不得(de)開展權(quan)益交易。違規(gui)(gui)設立的交易場所(suo)，依法(fa)予以取締。
第三十七條 金融機構和中(zhong)介(jie)服(fu)務組織為交易(yi)場所違(wei)法(fa)、違(wei)規交易(yi)活動提供服(fu)務或者便(bian)利條件的，經金融監(jian)管部門和有(you)關行業管理部門核實后(hou)，省政府金融辦可以將(jiang)其列(lie)入從事相關業務的異(yi)常名單，通(tong)報相關監(jian)管部門及各交易(yi)場所，并及時向社會公布(bu)。
第六章 附 則
第三十八條 省政(zheng)府金融辦和(he)相(xiang)關(guan)職(zhi)能部門根(gen)據有(you)關(guan)法律(lv)、法規、政(zheng)策要求，制定交易場所監督管(guan)理(li)有(you)關(guan)管(guan)理(li)細則或(huo)指引，加強交易場所規范管(guan)理(li)工作。
第三十(shi)九(jiu)條 本辦法(fa)(fa)實施前(qian)已依法(fa)(fa)設立的交易場(chang)所,應參照(zhao)本辦法(fa)(fa)相(xiang)關要求進(jin)行規(gui)范。國家(jia)對交易場(chang)所管(guan)理有新規(gui)定的，從(cong)其規(gui)定。
第四(si)十(shi)條 本辦(ban)法自發(fa)布(bu)之日(ri)起施行。