各省(sheng)、自(zi)治(zhi)區、直轄市(shi)人民(min)政府，國務(wu)院各部委、各直屬機構：
近年來，一些地(di)區為推進權(quan)益（如股(gu)權(quan)、產權(quan)等(deng)）和(he)(he)(he)商品市(shi)場(chang)發展，陸續批準(zhun)設(she)立了(le)一些從事產權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)、文化藝術品交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)和(he)(he)(he)大宗(zong)商品中遠期交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)等(deng)各種類型的交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所（以下(xia)簡稱交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所）。由于(yu)缺乏(fa)規(gui)范(fan)管理，在交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所設(she)立和(he)(he)(he)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)活動中違法違規(gui)問題日(ri)益突出，風險不(bu)斷(duan)暴露，引起了(le)社(she)會(hui)廣泛關注(zhu)。為防(fang)范(fan)金(jin)融風險，規(gui)范(fan)市(shi)場(chang)秩序，維護社(she)會(hui)穩定，現作出如下(xia)決定：
一、高(gao)度重視各類交易(yi)(yi)場所違法交易(yi)(yi)活動蘊藏的風(feng)險
交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場所(suo)是(shi)為所(suo)有(you)(you)(you)(you)市場參(can)與(yu)者提(ti)供平等(deng)、透明交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)機會(hui)，進行有(you)(you)(you)(you)序交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)平臺，具有(you)(you)(you)(you)較強的(de)社會(hui)性和(he)公開性，需要依法(fa)規(gui)(gui)范(fan)管理(li)，確保安(an)(an)全運行。其中，證(zheng)券和(he)期貨交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)更是(shi)具有(you)(you)(you)(you)特殊的(de)金(jin)融(rong)屬(shu)性和(he)風險屬(shu)性，直(zhi)(zhi)接關系到(dao)經濟金(jin)融(rong)安(an)(an)全和(he)社會(hui)穩(wen)定(ding)，必須在(zai)經批準的(de)特定(ding)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場所(suo)，遵(zun)循嚴(yan)格(ge)(ge)的(de)管理(li)制度規(gui)(gui)范(fan)進行。目前，一些交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場所(suo)未(wei)經批準違法(fa)開展(zhan)證(zheng)券期貨交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)活動；有(you)(you)(you)(you)的(de)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場所(suo)管理(li)不規(gui)(gui)范(fan)，存在(zai)嚴(yan)重投機和(he)價格(ge)(ge)操(cao)縱行為；個(ge)別交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場所(suo)股東直(zhi)(zhi)接參(can)與(yu)買賣，甚(shen)至發生管理(li)人員侵吞客(ke)戶資金(jin)、經營者卷款逃(tao)跑等(deng)問(wen)(wen)題。這(zhe)些問(wen)(wen)題如發展(zhan)蔓延下去，極易(yi)(yi)(yi)(yi)引發系統性、區域性金(jin)融(rong)風險，甚(shen)至影(ying)響(xiang)社會(hui)穩(wen)定(ding)，必須及早采取(qu)措(cuo)施堅決予以糾正(zheng)。
各(ge)(ge)(ge)地人民政府和(he)國務(wu)院有(you)關部門要統一認(ren)識，高度重視各(ge)(ge)(ge)類(lei)交易場所存在的違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)問題，從維護市場秩序(xu)和(he)社會穩定的大(da)局(ju)出發(fa)，切實做好(hao)清理整(zheng)頓各(ge)(ge)(ge)類(lei)交易場所和(he)規(gui)范市場秩序(xu)的各(ge)(ge)(ge)項工作。各(ge)(ge)(ge)類(lei)交易場所要建立(li)健全(quan)規(gui)章制度，嚴(yan)格遵守信息披(pi)露(lu)、公平交易和(he)風險管理等各(ge)(ge)(ge)項規(gui)定。建立(li)與風險承(cheng)受能力、投(tou)資(zi)知識和(he)經驗相適應的投(tou)資(zi)者管理制度，提高投(tou)資(zi)者風險意(yi)識和(he)辨別能力，切實保(bao)護投(tou)資(zi)者合(he)法(fa)權益。
二、建(jian)立分工(gong)明(ming)確、密(mi)切(qie)協(xie)作的工(gong)作機制
為加強對清理整頓交易(yi)場(chang)所和(he)規(gui)范市場(chang)秩序工(gong)作的(de)組織領導(dao)，形成(cheng)既有分工(gong)又相互(hu)配合的(de)監管(guan)機制，建立由證監會(hui)牽(qian)頭，有關(guan)部(bu)門(men)(men)參加的(de)“清理整頓各類交易(yi)場(chang)所部(bu)際聯(lian)席(xi)(xi)會(hui)議(yi)”（以下簡稱聯(lian)席(xi)(xi)會(hui)議(yi)）制度。聯(lian)席(xi)(xi)會(hui)議(yi)的(de)主要任務是(shi)，統籌(chou)協調有關(guan)部(bu)門(men)(men)和(he)省級人民政府清理整頓違法證券期(qi)貨(huo)交易(yi)工(gong)作，督(du)導(dao)建立對各類交易(yi)場(chang)所和(he)交易(yi)產品的(de)規(gui)范管(guan)理制度，完成(cheng)國務院(yuan)交辦的(de)其他事項。聯(lian)席(xi)(xi)會(hui)議(yi)日常(chang)辦事機構(gou)設在證監會(hui)。
聯席會(hui)(hui)議不代替國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)有關(guan)部門和(he)(he)省級人民(min)政(zheng)(zheng)府的監(jian)管職(zhi)責。對經國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)或國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)金融管理(li)部門批(pi)準設立從事金融產品交易(yi)(yi)的交易(yi)(yi)場(chang)所，由(you)國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)金融管理(li)部門負責日常監(jian)管。其他交易(yi)(yi)場(chang)所均由(you)省級人民(min)政(zheng)(zheng)府按(an)照(zhao)屬地管理(li)原則負責監(jian)管，并切實做好(hao)統計監(jian)測(ce)、違規處(chu)理(li)和(he)(he)風險(xian)處(chu)置(zhi)工作。聯席會(hui)(hui)議及相(xiang)關(guan)部門和(he)(he)省級人民(min)政(zheng)(zheng)府要及時溝(gou)通情況，加強協調配合，齊心協力做好(hao)各(ge)類交易(yi)(yi)場(chang)所清理(li)整頓和(he)(he)規范工作。
三、健全(quan)管理(li)制度、嚴格管理(li)程(cheng)序(xu)
自(zi)本決定下發(fa)(fa)之(zhi)日起，除(chu)依法設立(li)的證券交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易所或(huo)國務(wu)院批準(zhun)的從事金融(rong)產品(pin)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易的交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)所外，任何(he)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)所均(jun)不得將任何(he)權(quan)益拆分為均(jun)等(deng)份額公(gong)開發(fa)(fa)行，不得采(cai)取集中競價(jia)、做市商等(deng)集中交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易方(fang)式進行交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易；不得將權(quan)益按照標準(zhun)化交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易單位持續掛牌(pai)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易，任何(he)投資者買入后(hou)賣(mai)出(chu)或(huo)賣(mai)出(chu)后(hou)買入同一(yi)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易品(pin)種的時間間隔不得少于5個交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易日；除(chu)法律、行政法規另有規定外，權(quan)益持有人(ren)累計不得超(chao)過200人(ren)。
除依法經國(guo)務院或國(guo)務院期(qi)貨(huo)監管(guan)機構批準設立(li)從事期(qi)貨(huo)交(jiao)易的(de)交(jiao)易場所外，任何單位一律不得(de)以(yi)集(ji)中競價、電子撮(cuo)合、匿名(ming)交(jiao)易、做市商等集(ji)中交(jiao)易方式進行標(biao)準化(hua)合約交(jiao)易。
從事(shi)保險、信貸、黃(huang)金等金融產品交(jiao)易(yi)的交(jiao)易(yi)場所，必須經國(guo)務院相關金融管理部門批(pi)準設(she)立。
為規(gui)范交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所名(ming)稱，凡使(shi)用“交(jiao)(jiao)易(yi)所”字樣的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所，除(chu)經(jing)國(guo)務院或國(guo)務院金融管理部門批(pi)準(zhun)的(de)外，必(bi)須報省級人(ren)民(min)政府(fu)批(pi)準(zhun)；省級人(ren)民(min)政府(fu)批(pi)準(zhun)前，應(ying)征求聯席會議意見。未按上述(shu)規(gui)定批(pi)準(zhun)設立(li)或違反(fan)上述(shu)規(gui)定在名(ming)稱中使(shi)用“交(jiao)(jiao)易(yi)所”字樣的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所，工(gong)商部門不得為其辦理工(gong)商登(deng)記。
四(si)、穩妥推進(jin)清理整頓工作
各(ge)省(sheng)級(ji)人(ren)民政府(fu)(fu)要(yao)立(li)即成立(li)領(ling)導小組，建(jian)立(li)工(gong)作機制，根據法(fa)(fa)律、行(xing)政法(fa)(fa)規和本決定(ding)(ding)的(de)(de)要(yao)求(qiu)，按(an)照屬地管理(li)原(yuan)則，對本地區(qu)各(ge)類交(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)，進行(xing)一次集中(zhong)清理(li)整(zheng)頓(dun)，其中(zhong)重(zhong)點是(shi)堅(jian)決糾正違(wei)法(fa)(fa)證(zheng)券(quan)期(qi)貨交(jiao)易(yi)活(huo)動(dong)(dong)，并采取有(you)效措施(shi)確保投資(zi)者(zhe)資(zi)金安全和社會穩(wen)定(ding)(ding)。對從事違(wei)法(fa)(fa)證(zheng)券(quan)期(qi)貨交(jiao)易(yi)活(huo)動(dong)(dong)的(de)(de)交(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)，嚴(yan)禁以任(ren)何方式擴大業(ye)務(wu)范圍，嚴(yan)禁新增(zeng)交(jiao)易(yi)品種，嚴(yan)禁新增(zeng)投資(zi)者(zhe)，并限(xian)期(qi)取消(xiao)或(huo)(huo)結(jie)束交(jiao)易(yi)活(huo)動(dong)(dong)；未經批(pi)準在交(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)名稱中(zhong)使用“交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)”字(zi)樣的(de)(de)交(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)，應(ying)限(xian)期(qi)清理(li)規范。清理(li)整(zheng)頓(dun)期(qi)間(jian)，不得(de)設立(li)新的(de)(de)開展標準化(hua)產品或(huo)(huo)合(he)約交(jiao)易(yi)的(de)(de)交(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)。各(ge)省(sheng)級(ji)人(ren)民政府(fu)(fu)要(yao)盡快制定(ding)(ding)清理(li)整(zheng)頓(dun)工(gong)作方案，于2011年12月底前報國務(wu)院備案。
聯(lian)席會(hui)議要(yao)切實(shi)負(fu)起責任，加(jia)強(qiang)組織指導和督(du)促檢查(cha)，切實(shi)推動清理整頓工(gong)作(zuo)(zuo)有(you)效、有(you)序開展。商(shang)務部(bu)要(yao)在聯(lian)席會(hui)議工(gong)作(zuo)(zuo)機(ji)制下，負(fu)責對大宗(zong)商(shang)品(pin)(pin)中(zhong)(zhong)遠(yuan)期(qi)交(jiao)易(yi)市場清理整頓工(gong)作(zuo)(zuo)的(de)監督(du)、檢查(cha)和指導，抓緊制定大宗(zong)商(shang)品(pin)(pin)交(jiao)易(yi)市場管理辦法(fa)，確(que)保大宗(zong)商(shang)品(pin)(pin)中(zhong)(zhong)遠(yuan)期(qi)交(jiao)易(yi)市場有(you)序回歸現(xian)貨市場。聯(lian)席會(hui)議各有(you)關(guan)部(bu)門要(yao)按照職責分(fen)工(gong)，加(jia)強(qiang)溝通(tong)，相互(hu)配合，相互(hu)支持，盡職盡責做好工(gong)作(zuo)(zuo)。金融(rong)(rong)機(ji)構不得為違法(fa)證券期(qi)貨交(jiao)易(yi)活動提供(gong)承銷、開戶、托管、資(zi)金劃轉(zhuan)、代理買賣、投資(zi)咨詢、保險等(deng)服務；已(yi)提供(gong)服務的(de)金融(rong)(rong)機(ji)構，要(yao)及時開展自(zi)查(cha)自(zi)清，做好善后工(gong)作(zuo)(zuo)。
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