各省、自治(zhi)區、直(zhi)轄市人民(min)政府(fu)，國務院(yuan)各部委、各直(zhi)屬(shu)機構：
為貫徹落實《國務院(yuan)關(guan)于清(qing)(qing)理(li)整(zheng)(zheng)頓各(ge)類交易場所切實防范金(jin)融(rong)風險(xian)(xian)的(de)決定(ding)》（國發〔2011〕38號(hao)，以下(xia)稱國發38號(hao)文件），進(jin)一步明(ming)確政(zheng)策界(jie)限、措施和工作要(yao)求,扎實推進(jin)清(qing)(qing)理(li)整(zheng)(zheng)頓各(ge)類交易場所工作，防范金(jin)融(rong)風險(xian)(xian),維護社會穩定(ding)，經國務院(yuan)同意(yi)，現提出(chu)以下(xia)意(yi)見：
一、全面(mian)把握清理整頓范圍
遵循(xun)規范有序、便利實(shi)體(ti)經濟發(fa)展的(de)(de)(de)(de)原則，準(zhun)確界定清理(li)整頓范圍，突出重點，增強(qiang)清理(li)整頓各(ge)類(lei)(lei)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所工(gong)作的(de)(de)(de)(de)針對性、有效性。本次清理(li)整頓的(de)(de)(de)(de)范圍包(bao)括(kuo)從事權(quan)(quan)(quan)益(yi)類(lei)(lei)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)、大宗商品中(zhong)遠期交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)以(yi)(yi)及其他標準(zhun)化(hua)(hua)(hua)合(he)約(yue)(yue)(yue)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)的(de)(de)(de)(de)各(ge)類(lei)(lei)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所，包(bao)括(kuo)名稱中(zhong)未使用“交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所”字樣的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所，但僅從事車輛(liang)、房地產等(deng)實(shi)物交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所除外。其中(zhong)，權(quan)(quan)(quan)益(yi)類(lei)(lei)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)包(bao)括(kuo)產權(quan)(quan)(quan)、股權(quan)(quan)(quan)、債權(quan)(quan)(quan)、林權(quan)(quan)(quan)、礦(kuang)權(quan)(quan)(quan)、知識(shi)產權(quan)(quan)(quan)、文(wen)化(hua)(hua)(hua)藝術品權(quan)(quan)(quan)益(yi)及金融資產權(quan)(quan)(quan)益(yi)等(deng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)；大宗商品中(zhong)遠期交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)，是指以(yi)(yi)大宗商品的(de)(de)(de)(de)標準(zhun)化(hua)(hua)(hua)合(he)約(yue)(yue)(yue)為交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)對象，采用電子化(hua)(hua)(hua)集(ji)中(zhong)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)方(fang)式，允(yun)許交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)者以(yi)(yi)對沖平(ping)倉(cang)方(fang)式了結交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)而不以(yi)(yi)實(shi)物交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)收為目的(de)(de)(de)(de)或不必交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割實(shi)物的(de)(de)(de)(de)標準(zhun)化(hua)(hua)(hua)合(he)約(yue)(yue)(yue)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)；其他標準(zhun)化(hua)(hua)(hua)合(he)約(yue)(yue)(yue)，包(bao)括(kuo)以(yi)(yi)有價證(zheng)券、利率、匯率、指數、碳排放權(quan)(quan)(quan)、排污權(quan)(quan)(quan)等(deng)為標的(de)(de)(de)(de)物的(de)(de)(de)(de)標準(zhun)化(hua)(hua)(hua)合(he)約(yue)(yue)(yue)。
各(ge)類交易場所已設立的(de)分支機(ji)構(gou)，按照屬地管理(li)原則，由(you)各(ge)分支機(ji)構(gou)所在(zai)地省、自(zi)治(zhi)區、直轄市人民政府（以(yi)下稱(cheng)省級人民政府）負責清理(li)整頓。
依法經批準(zhun)設立(li)的證券、期貨交易所(suo)，或經國(guo)務院金融管理部門(men)批準(zhun)設立(li)的從事金融產品交易的交易場所(suo)不屬(shu)于本次清(qing)理整頓(dun)范圍。
二、準確適用清理整(zheng)頓政(zheng)策界限(xian)
違反(fan)下列規定之一(yi)的交易(yi)場所及其(qi)分支機構，應予(yu)以(yi)清理整頓。
（一）不(bu)得將任何權(quan)益拆分為均等(deng)份額(e)公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)。任何交易場所利用(yong)其服務與設(she)施(shi)，將權(quan)益拆分為均等(deng)份額(e)后發(fa)(fa)售給投(tou)資(zi)者，即屬于(yu)“均等(deng)份額(e)公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)”。股份公(gong)司股份公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)適用(yong)公(gong)司法、證券法相(xiang)關規(gui)定。
（二）不得采(cai)取集(ji)中(zhong)(zhong)交易(yi)方(fang)(fang)式進行(xing)交易(yi)。本意見所稱的(de)(de)“集(ji)中(zhong)(zhong)交易(yi)方(fang)(fang)式”包括集(ji)合(he)(he)競(jing)價(jia)、連續競(jing)價(jia)、電子撮合(he)(he)、匿名交易(yi)、做市商等交易(yi)方(fang)(fang)式,但協議轉(zhuan)讓、依法(fa)進行(xing)的(de)(de)拍賣不在(zai)此列。
（三）不得(de)將(jiang)權(quan)益按照標(biao)準化(hua)交易(yi)單(dan)位(wei)(wei)持續掛(gua)牌交易(yi)。本意(yi)見所稱的“標(biao)準化(hua)交易(yi)單(dan)位(wei)(wei)”是(shi)指(zhi)將(jiang)股權(quan)以外的其他權(quan)益設(she)定最小交易(yi)單(dan)位(wei)(wei)，并以最小交易(yi)單(dan)位(wei)(wei)或其整數倍進行交易(yi)。“持續掛(gua)牌交易(yi)”是(shi)指(zhi)在買(mai)入后5個交易(yi)日內掛(gua)牌賣出(chu)同一交易(yi)品(pin)種(zhong)或在賣出(chu)后5個交易(yi)日內掛(gua)牌買(mai)入同一交易(yi)品(pin)種(zhong)。
（四）權(quan)(quan)益持(chi)(chi)有人(ren)累計不得超(chao)過200人(ren)。除法律、行(xing)政(zheng)法規另有規定外，任何(he)權(quan)(quan)益在其(qi)(qi)存續期間，無論(lun)在發行(xing)還是轉讓環節，其(qi)(qi)實(shi)際持(chi)(chi)有人(ren)累計不得超(chao)過200人(ren)，以(yi)信托、委托代理(li)等方式代持(chi)(chi)的，按(an)實(shi)際持(chi)(chi)有人(ren)數計算。
（五(wu)）不(bu)得以集中交(jiao)(jiao)易(yi)方式進行標準(zhun)化(hua)合(he)約(yue)交(jiao)(jiao)易(yi)。本意見所(suo)(suo)(suo)稱的(de)“標準(zhun)化(hua)合(he)約(yue)”包(bao)括兩(liang)種情(qing)形：一種是(shi)由交(jiao)(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)(suo)統一制(zhi)(zhi)定，除價格(ge)外(wai)其他條款固定，規定在將(jiang)來某(mou)一時間(jian)(jian)和地點交(jiao)(jiao)割一定數(shu)量標的(de)物(wu)的(de)合(he)約(yue)；另一種是(shi)由交(jiao)(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)(suo)統一制(zhi)(zhi)定，規定買(mai)方有權在將(jiang)來某(mou)一時間(jian)(jian)以特定價格(ge)買(mai)入或者賣出約(yue)定標的(de)物(wu)的(de)合(he)約(yue)。
（六）未(wei)經國(guo)務院相(xiang)關金(jin)融(rong)管理部(bu)門批準，不得設立從事(shi)保險、信(xin)貸、黃(huang)金(jin)等金(jin)融(rong)產品交(jiao)易的交(jiao)易場所，其他任(ren)何交(jiao)易場所也(ye)不得從事(shi)保險、信(xin)貸、黃(huang)金(jin)等金(jin)融(rong)產品交(jiao)易。
商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資(zi)(zi)公司等金(jin)(jin)融機(ji)構不得為(wei)違反上述規定的交易(yi)場所(suo)提(ti)供承銷(xiao)、開戶、托管(guan)、資(zi)(zi)產(chan)劃轉、代理買賣、投資(zi)(zi)咨詢(xun)、保險等服(fu)務(wu)；已提(ti)供服(fu)務(wu)的金(jin)(jin)融機(ji)構，要按照相關金(jin)(jin)融管(guan)理部門的要求開展自(zi)查自(zi)清，并做好(hao)善(shan)后工(gong)作。
三、認真落實(shi)清(qing)理整頓工作安(an)排
（一）排(pai)查(cha)甄別(bie)。各省(sheng)級人(ren)民政府要按(an)照(zhao)國發(fa)38號文件和本意見(jian)要求，組(zu)織對本地(di)區各類交(jiao)易場所的交(jiao)易品種、交(jiao)易方式、投資者(zhe)人(ren)數等是(shi)否(fou)違(wei)反規(gui)定，以及風險狀況(kuang)進(jin)行(xing)認真排(pai)查(cha)甄別(bie)。對違(wei)反國發(fa)38號文件規(gui)定的交(jiao)易場所，嚴禁新增(zeng)交(jiao)易品種。
（二）整(zheng)改(gai)規范。各類交(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所(suo)對(dui)自身存在問(wen)題(ti)糾正不及(ji)時、不到位(wei)的(de)(de)，有(you)關省級人民政府要(yao)按(an)照國發(fa)38號(hao)文件(jian)及(ji)本(ben)意(yi)見的(de)(de)要(yao)求，落實監管責(ze)任，對(dui)問(wen)題(ti)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所(suo)采取(qu)整(zheng)改(gai)措施。交(jiao)易(yi)(yi)(yi)規則(ze)違反(fan)國發(fa)38號(hao)文件(jian)規定(ding)的(de)(de)，不得繼續(xu)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)；已暫停(ting)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)的(de)(de)，不得恢復交(jiao)易(yi)(yi)(yi)，并(bing)(bing)依據相關政策規定(ding)修改(gai)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)規則(ze)，報本(ben)省（區、市）清(qing)理整(zheng)頓工作(zuo)領導小組批準。交(jiao)易(yi)(yi)(yi)產(chan)品(pin)違反(fan)國發(fa)38號(hao)文件(jian)規定(ding)的(de)(de)，要(yao)取(qu)消違規交(jiao)易(yi)(yi)(yi)產(chan)品(pin)并(bing)(bing)處理好善后問(wen)題(ti)；權益持有(you)人累計(ji)超過200人的(de)(de)，要(yao)予以清(qing)理。
（三(san)）檢(jian)查(cha)驗(yan)收。各(ge)省級人民政(zheng)府應當組織對各(ge)類交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場所整(zheng)改規范情(qing)況進行檢(jian)查(cha)驗(yan)收。重點核查(cha)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場所章程、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)規則、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)品種、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)方式(shi)、投(tou)資者適當性(xing)、管理(li)制度是(shi)否符(fu)(fu)合(he)國發38號(hao)文(wen)件(jian)和本意見的(de)規定(ding),交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)信息(xi)系(xi)統是(shi)否符(fu)(fu)合(he)安全穩定(ding)性(xing)要(yao)求(qiu)等。
（四）分(fen)類(lei)處置(zhi)。各省級(ji)人民政(zheng)府要(yao)(yao)(yao)(yao)對(dui)(dui)交易場所(suo)進行分(fen)類(lei)處置(zhi)，該關(guan)閉(bi)(bi)的(de)要(yao)(yao)(yao)(yao)堅決關(guan)閉(bi)(bi)，該整(zheng)改的(de)要(yao)(yao)(yao)(yao)認真整(zheng)改，該規范的(de)要(yao)(yao)(yao)(yao)切實(shi)規范。對(dui)(dui)確有(you)必(bi)要(yao)(yao)(yao)(yao)保留(liu)的(de)，要(yao)(yao)(yao)(yao)按照(zhao)國發(fa)38號文件和本意見的(de)要(yao)(yao)(yao)(yao)求履行相應審批程(cheng)序。對(dui)(dui)于拒不整(zheng)改、無正當理由逾期未完成整(zheng)改的(de)，或繼(ji)續從事違法(fa)證券、期貨交易的(de)交易場所(suo)，各省級(ji)人民政(zheng)府要(yao)(yao)(yao)(yao)依法(fa)依規堅決予以(yi)關(guan)閉(bi)(bi)或取締(di)。清理整(zheng)頓過程(cheng)中，各省級(ji)人民政(zheng)府要(yao)(yao)(yao)(yao)采取有(you)效措施確保投(tou)資者資金安(an)全和社會穩定；對(dui)(dui)涉嫌犯罪的(de)，要(yao)(yao)(yao)(yao)移(yi)送司法(fa)機(ji)關(guan)，依法(fa)追究有(you)關(guan)人員的(de)法(fa)律責任。
各(ge)省級人民政府要在(zai)清(qing)理整頓工(gong)作基(ji)本完成后(hou)，對清(qing)理整頓工(gong)作過程、政策(ce)措施、驗收(shou)結果、日(ri)常監(jian)管和風險處置等情況進行全(quan)面總結，并書(shu)面報(bao)告清(qing)理整頓各(ge)類交(jiao)易場(chang)所部際聯(lian)席會議（以下(xia)簡稱聯(lian)席會議）。
四(si)、嚴格執行交易場所審批政策
（一）把握各類(lei)交易場所設立原則。
各省級人民政府應按照“總量控(kong)制、合理布(bu)局、審(shen)慎審(shen)批(pi)”的(de)原則，統籌(chou)規劃各類交易場(chang)(chang)所(suo)的(de)數(shu)量規模和區(qu)域(yu)分布(bu)，制定(ding)交易場(chang)(chang)所(suo)品種結構規劃和審(shen)查(cha)標(biao)準，審(shen)慎批(pi)準設(she)立(li)交易場(chang)(chang)所(suo)，使交易場(chang)(chang)所(suo)的(de)設(she)立(li)與監管能(neng)力及實體經濟發展水平(ping)相協調。
（二）嚴格規范交易場所設立審批。
1.凡(fan)新設交易所(suo)的，除經(jing)國務院或國務院金(jin)融管理(li)部門批準的以外(wai)，必(bi)須報省(sheng)級人民(min)政(zheng)府(fu)批準；省(sheng)級人民(min)政(zheng)府(fu)批準前(qian)，應取得聯席會議(yi)的書面反饋(kui)意(yi)見。
2.清(qing)理(li)整頓前已設立運營的(de)交易(yi)所，應當(dang)按照下列情形分別處理(li)：
一是省(sheng)級人(ren)民(min)政(zheng)府(fu)批(pi)準(zhun)設立的交(jiao)易(yi)所,確(que)有必要保(bao)留,且未(wei)違(wei)反國發38號(hao)文(wen)件和本意見規定(ding)的，應(ying)經省(sheng)級人(ren)民(min)政(zheng)府(fu)確(que)認；違(wei)反國發38號(hao)文(wen)件和本意見規定(ding)的，應(ying)予清理整頓并(bing)經省(sheng)級人(ren)民(min)政(zheng)府(fu)組織檢查(cha)驗收(shou)，驗收(shou)通過后方可繼續運營。各省(sheng)級人(ren)民(min)政(zheng)府(fu)應(ying)當(dang)將上(shang)述兩(liang)類交(jiao)易(yi)所名單分(fen)別(bie)報聯(lian)席會議(yi)備案。
二是(shi)未經省級人民政(zheng)府(fu)批(pi)(pi)準設立的(de)(de)交易所，清理整頓并驗(yan)收(shou)通(tong)過(guo)后，擬繼續保留的(de)(de)，應按照新設交易場(chang)所的(de)(de)要求履行相關審批(pi)(pi)程序。省級人民政(zheng)府(fu)批(pi)(pi)準前，應取得聯席會(hui)議(yi)的(de)(de)書面反饋意(yi)見。
三是歷史(shi)形成的(de)從(cong)事車輛、房(fang)地(di)產等(deng)實(shi)物交(jiao)易的(de)交(jiao)易所(suo)，未從(cong)事違反(fan)國發38號文件和(he)本意見規定，名稱中擬繼續使用(yong)“交(jiao)易所(suo)”字樣的(de)，由省(sheng)級(ji)人(ren)民政府根據實(shi)際情(qing)況處理，并將交(jiao)易所(suo)名單(dan)報聯席會議備案。
3.從事權(quan)益類交(jiao)易、大宗商(shang)品中遠期交(jiao)易以(yi)及其他標準(zhun)化(hua)合約交(jiao)易的交(jiao)易場所(suo)，原則上不得(de)設立(li)分支(zhi)機構(gou)(gou)開展經(jing)營活動。確有必要設立(li)的，應當分別經(jing)該交(jiao)易場所(suo)所(suo)在地(di)省(sheng)(sheng)級(ji)人(ren)(ren)民政(zheng)府(fu)(fu)及擬設分支(zhi)機構(gou)(gou)所(suo)在地(di)省(sheng)(sheng)級(ji)人(ren)(ren)民政(zheng)府(fu)(fu)批準(zhun)，并按照(zhao)屬地(di)監管原則，由相應省(sheng)(sheng)級(ji)人(ren)(ren)民政(zheng)府(fu)(fu)負責(ze)監管。凡未經(jing)省(sheng)(sheng)級(ji)人(ren)(ren)民政(zheng)府(fu)(fu)批準(zhun)已(yi)設立(li)運營的經(jing)營性分支(zhi)機構(gou)(gou)，要按照(zhao)上述要求履行(xing)審批程序。違反上述規定的，各地(di)工(gong)(gong)商(shang)行(xing)政(zheng)管理(li)部門不得(de)為(wei)分支(zhi)機構(gou)(gou)辦理(li)工(gong)(gong)商(shang)登記，并按照(zhao)工(gong)(gong)商(shang)管理(li)相關規定進(jin)行(xing)處理(li)。
名稱中未使用“交易所”字樣的各(ge)(ge)類交易場所的監(jian)管辦法(fa)，由各(ge)(ge)省級人民政府制定。
五(wu)、切實貫徹(che)清理整頓(dun)工(gong)作要求
（一(yi)）統一(yi)政策標準(zhun)。各省(sheng)級人民政府(fu)在(zai)開展清理整頓(dun)工作中，要嚴格按照國務院、聯席(xi)會議(yi)及有關(guan)部門的要求，統一(yi)政策標準(zhun)，準(zhun)確(que)把握政策界(jie)限。實際(ji)執行中遇到疑難(nan)問題或對(dui)相關(guan)政策把握不準(zhun)的，要及時上(shang)報聯席(xi)會議(yi)。
（二）防范化解(jie)風險(xian)(xian)(xian)。各省級人民政府在清(qing)理整(zheng)頓(dun)工(gong)作中，要制定完(wan)善風險(xian)(xian)(xian)處(chu)置(zhi)預案，認真排查(cha)矛盾糾紛和(he)風險(xian)(xian)(xian)隱(yin)患，及時掌握(wo)市(shi)場動向，做好(hao)信訪(fang)投訴(su)受理和(he)處(chu)置(zhi)工(gong)作。要加(jia)強(qiang)與司法(fa)機(ji)關的協調配合，嚴肅查(cha)處(chu)挪用客戶資(zi)金、詐騙(pian)等涉嫌違法(fa)犯(fan)罪行為，妥(tuo)善處(chu)置(zhi)突(tu)發事(shi)件，維護(hu)投資(zi)者(zhe)合法(fa)權(quan)益，防范和(he)化解(jie)金融風險(xian)(xian)(xian)，維護(hu)社會穩定。
（三(san)）落(luo)實監(jian)管(guan)責(ze)任(ren)。各省級人(ren)民(min)(min)政(zheng)府要制定本地區(qu)各類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)所監(jian)管(guan)制度，明確各類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)所監(jian)管(guan)機構和(he)職能，加強(qiang)(qiang)日常監(jian)管(guan)，建立長效(xiao)機制，持續做好各類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)所統計(ji)監(jian)測、違規處理、風險處置等工作。相關省級人(ren)民(min)(min)政(zheng)府要加強(qiang)(qiang)溝通配合和(he)信息共享。聯席(xi)會(hui)議成員單(dan)位(wei)和(he)國(guo)務(wu)院相關部門要做好監(jian)督檢查和(he)指導(dao)工作。
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