第一條(tiao) 為規范海南(nan)股(gu)權交(jiao)易中心（以下簡稱“本交(jiao)易中心”）金(jin)融產(chan)品掛(gua)牌發行、備案、登記托管(guan)及轉讓等相關業務，拓寬(kuan)中小企業直接融資(zi)渠道(dao)，服(fu)務實體經濟發展，維護投(tou)資(zi)者的合法權益，防(fang)范業務風險，制(zhi)定本辦法。
第二條 本辦法(fa)所稱“金融(rong)產品”，是指本交易中心發行(xing)、備(bei)案、登記、托管、轉讓的(de)理財(cai)計(ji)劃(hua)、資產管理計(ji)劃(hua)、中小微企業定向融(rong)資工具(ju)等(deng)產品。
第三條 本交易中心金融產(chan)品的非(fei)公(gong)開掛牌發(fa)行或轉讓，適用于本辦法。
第四條(tiao) 本交易(yi)中心為(wei)金(jin)融產品業務(wu)提供(gong)發行、備案、登記、托管(guan)、轉(zhuan)讓、結算(suan)和信息披露(lu)等(deng)服(fu)務(wu)，并實(shi)施(shi)自律管(guan)理。
第五條 在本交易中(zhong)心金(jin)融產品的發行、備案、登記(ji)、托管、轉讓的金(jin)融產品，應當符合以(yi)下條件：
（一）基礎(chu)資(zi)產(chan)符合相關法律法規(gui)以(yi)及監(jian)管部(bu)門的規(gui)定，權(quan)屬(shu)明確(que)，可以(yi)產(chan)生獨(du)立、可預測的投(tou)資(zi)回報；
（二）產品結(jie)構設計符合相關(guan)法(fa)律(lv)法(fa)規及監管部門(men)的規定；
（三）本(ben)交易中心規定的其他條件。
第六條 在本(ben)交(jiao)易中心備案發行金融(rong)產(chan)品，需具備以下文件：
（一(yi)）金融產(chan)(chan)品認購協議，產(chan)(chan)品說明(ming)書；
（二）金(jin)融產品風險揭示書；
（三(san)）金融產品整(zheng)個(ge)交易(yi)結(jie)構中，交易(yi)各方需簽署的合同文本(ben)原件或加(jia)蓋公章的復印件；
（四）金融產品整個(ge)交易(yi)結構(gou)中涉及(ji)的其(qi)他相(xiang)關參(can)與(yu)機構(gou)的基礎證照；
（五(wu)）增信(xin)文件(jian)，包(bao)括(kuo)本(ben)交(jiao)易中心(xin)認可(ke)的(de)擔(dan)保(bao)公司的(de)擔(dan)保(bao)函、承諾函、保(bao)險公司的(de)保(bao)險單、金融機構(gou)或互聯網平臺的(de)流動性支持協(xie)議、回購協(xie)議、投(tou)資(zi)顧(gu)問協(xie)議等增信(xin)文件(jian)；
（六）本交(jiao)易中心要求的(de)其他(ta)文件(jian)。
第七條 本交易中心對(dui)金融產品發(fa)行實行備(bei)(bei)案(an)(an)制，對(dui)備(bei)(bei)案(an)(an)申請(qing)材料進行完(wan)備(bei)(bei)性審核，掛牌申請(qing)文(wen)件完(wan)備(bei)(bei)的，則同意備(bei)(bei)案(an)(an)發(fa)行。
第(di)八條 本交易中心接受備案發(fa)行(xing)并(bing)不等于對產(chan)品的投(tou)資(zi)收益作(zuo)出任何判斷或保證，投(tou)資(zi)風險由投(tou)資(zi)者自行(xing)承擔(dan)。
第九條 參與金(jin)融產品認購和轉讓的合(he)格機構(gou)投(tou)資者，應當符合(he)下列條件之一：
（一）經有關金融(rong)監(jian)管(guan)部門批準設立的金融(rong)機構，包括商業(ye)(ye)銀行、證券(quan)公(gong)司(si)、基(ji)(ji)(ji)金管(guan)理(li)公(gong)司(si)及(ji)其子公(gong)司(si)、期貨公(gong)司(si)、信(xin)托(tuo)公(gong)司(si)和保(bao)險公(gong)司(si)等，以(yi)(yi)及(ji)經中國(guo)證券(quan)投資基(ji)(ji)(ji)金業(ye)(ye)協(xie)會(hui)（以(yi)(yi)下簡稱“基(ji)(ji)(ji)金業(ye)(ye)協(xie)會(hui)”）登記的私募基(ji)(ji)(ji)金管(guan)理(li)人(ren)；
（二(er)）上(shang)述(shu)金(jin)融機(ji)構面向投資者(zhe)發行的金(jin)融產(chan)(chan)品(pin)，包括但不限于：銀(yin)行理(li)財產(chan)(chan)品(pin)、證券公司(si)資產(chan)(chan)管理(li)產(chan)(chan)品(pin)、基(ji)金(jin)公司(si)及其子公司(si)產(chan)(chan)品(pin)、期貨公司(si)資產(chan)(chan)管理(li)產(chan)(chan)品(pin)、信托產(chan)(chan)品(pin)、保險(xian)公司(si)產(chan)(chan)品(pin)以(yi)及經基(ji)金(jin)業(ye)協會備案的私募(mu)基(ji)金(jin)等；
（三）本交易中心(xin)及其(qi)備案發行的金融產(chan)品；
（四）企(qi)(qi)事業單位(wei)法人、合伙(huo)企(qi)(qi)業等；
（五(wu)）經本交易中心認定的其他(ta)機構投資者。
第十條 參(can)與金融產品(pin)認購(gou)和轉讓(rang)的合格個人投資者應當符合下列(lie)條件(jian)：
（一）年(nian)滿22周歲，具有完全民事(shi)行為能(neng)力的自(zi)然人；
（二）具備(bei)區域性(xing)股(gu)權交易(yi)市場投資知識，符合金融(rong)產品風險(xian)級(ji)別對應的風險(xian)承受(shou)能力(li)，個(ge)人名(ming)下各類金融(rong)資產總(zong)額不低于(yu)人民幣50萬元；
（三）本(ben)交易中(zhong)心認(ren)定的其他條件。
第十一條 本交易中(zhong)心應建(jian)立完備的投資者適當性管(guan)理制(zhi)度，投資者應該依據(ju)相關制(zhi)度進行產品認購。
第(di)十二(er)條 本交易中(zhong)心掛牌的金(jin)融產品單只持(chi)有人不得超過200人。
第十三條(tiao) 在本交易中心(xin)備(bei)案(an)發(fa)(fa)行金融產品的(de)發(fa)(fa)行人應當具(ju)備(bei)資產管理能力(li)和風(feng)險控(kong)制能力(li)，且資金使(shi)用計劃明確，并保證發(fa)(fa)行文件及(ji)信息披露(lu)內容(rong)真實、準(zhun)確、完整，不得有(you)虛(xu)假記載、誤導(dao)性陳述或重大遺漏。
第十四(si)條 本交易中心應當向投(tou)資(zi)者如實披露金融產品發行人資(zi)產管理、理財計(ji)劃等產品的業務(wu)資(zi)質、管理能(neng)力等情況，并應當充(chong)分揭示市場風險，以及(ji)其他(ta)投(tou)資(zi)風險。
第(di)十五條 發行(xing)人在本交易(yi)中心備案發行(xing)的金融產(chan)品(pin)(pin)，應(ying)當對投資者的條件和金融產(chan)品(pin)(pin)的推廣(guang)范圍進行(xing)明確界定，參與金融產(chan)品(pin)(pin)交易(yi)的投資者應(ying)當具備相應(ying)的金融投資經驗(yan)和風險(xian)承受能力。
第十(shi)六條 在簽訂(ding)金融產品(pin)合同(tong)之前(qian)，投資(zi)者應(ying)該如實提供相(xiang)關信息。同(tong)時，本中心與(yu)相(xiang)關承銷(xiao)商(shang)、銷(xiao)售平臺應(ying)當(dang)根據投資(zi)者風(feng)險(xian)測評情況推(tui)薦適當(dang)的金融產品(pin)。
第十七條 在(zai)本(ben)交易(yi)中心備(bei)案(an)發行的金(jin)融產品(pin)，應當有增(zeng)信措施，包括但不限(xian)于(yu)對金(jin)融產品(pin)的流動(dong)性支持、回(hui)購、擔保、保險及(ji)風險準備(bei)金(jin)等。
第(di)十八條(tiao) 本交易(yi)中心設立(li)風險控制委員會(hui)，并建立(li)嚴格(ge)的(de)(de)金融(rong)產(chan)品備案發(fa)(fa)行的(de)(de)審(shen)核流程，金融(rong)產(chan)品的(de)(de)備案發(fa)(fa)行需(xu)要經過本中心風險控制委員會(hui)審(shen)核通過。
第十九條(tiao) 本(ben)交易中心使用(yong)電(dian)子(zi)化金(jin)融產品登記系(xi)統(tong)，用(yong)于登記在本(ben)交易中心發行的(de)金(jin)融產品。
第二(er)十條 本交易中心提(ti)供的金融產品登(deng)記(ji)服務(wu)主要包括初始登(deng)記(ji)、變更登(deng)記(ji)、注銷登(deng)記(ji)及(ji)相關查(cha)詢等服務(wu)。
第二十一(yi)條 投資(zi)(zi)者(zhe)認購本交(jiao)易中心發行(xing)的(de)金融(rong)產品，應提供(gong)銀(yin)行(xing)帳戶信息，并且賬(zhang)戶信息需要和(he)投資(zi)(zi)者(zhe)的(de)真實身份(fen)保持一致(zhi)；同時，根(gen)據不同的(de)資(zi)(zi)金結(jie)(jie)算平(ping)臺的(de)要求，將(jiang)銀(yin)行(xing)賬(zhang)戶信息與(yu)資(zi)(zi)金結(jie)(jie)算平(ping)臺的(de)交(jiao)易結(jie)(jie)算資(zi)(zi)金賬(zhang)戶綁定(ding)。
第二(er)十二(er)條 投(tou)資(zi)者也可委托(tuo)(tuo)本(ben)交(jiao)易(yi)(yi)中(zhong)(zhong)心(xin)認可的(de)機(ji)構托(tuo)(tuo)管其(qi)(qi)持有(you)的(de)金(jin)融(rong)產品。委托(tuo)(tuo)其(qi)(qi)他機(ji)構托(tuo)(tuo)管的(de)，投(tou)資(zi)者應授權其(qi)(qi)他托(tuo)(tuo)管機(ji)構向本(ben)交(jiao)易(yi)(yi)中(zhong)(zhong)心(xin)提(ti)供其(qi)(qi)持有(you)的(de)金(jin)融(rong)產品明細信息。
第二十三條 本交易中心應當對金融產品持有人托管的金融產品采取安全有效(xiao)的管理措施，保證其托管帳(zhang)戶(hu)的真(zhen)實、準確、完整和安全。
本交易中心對所(suo)托管(guan)的(de)(de)金(jin)融(rong)產品(pin)不享有(you)任何性質的(de)(de)所(suo)有(you)權，不得(de)挪用所(suo)托管(guan)的(de)(de)金(jin)融(rong)產品(pin)。
第(di)二十四條 跨市場轉(zhuan)讓的(de)金融產品持有(you)人可將其持有(you)的(de)跨市場轉(zhuan)讓的(de)流通債(zhai)券在本交易中(zhong)心(xin)進行轉(zhuan)托(tuo)管。
本交易中心應當及(ji)時為其提供轉托管服務(wu)。
第二十五條 本交易中(zhong)心為(wei)金融產品提供(gong)協議轉讓方式(shi)，轉讓雙方自行協商確定轉讓價格(ge)以及其他(ta)轉讓要素。
第二十六條 符合本交(jiao)易中(zhong)心條(tiao)件的合格投資者可通(tong)過本交(jiao)易中(zhong)心轉讓(rang)平臺(tai)進(jin)行(xing)金(jin)融產品轉讓(rang)。
第二十七條(tiao) 本交易中心(xin)可根據市(shi)場(chang)需(xu)要對金融產品采取(qu)暫停提供轉(zhuan)讓(rang)服務的措(cuo)(cuo)施，相(xiang)關情形消除(chu)后予以恢(hui)復；也可采取(qu)終止提供轉(zhuan)讓(rang)服務的措(cuo)(cuo)施。
第二十(shi)八條 本交易中心(xin)登記清算部門根(gen)據轉(zhuan)讓平臺發送的金融產品轉(zhuan)讓數據進行清算交收。
第二十九條 本交(jiao)易中心在(zai)轉(zhuan)讓平臺披露金(jin)融產品轉(zhuan)讓信息。
第三十(shi)條(tiao) 本交易中(zhong)心金融產品的(de)結(jie)算環節(jie)包(bao)括認購、轉讓(rang)、兌息兌付(fu)等。
第三(san)十一條 本(ben)交(jiao)易(yi)(yi)中(zhong)心應于金(jin)(jin)融(rong)產品付(fu)(fu)(fu)息(xi)日(ri)(ri)或產品到期(qi)前將(jiang)應付(fu)(fu)(fu)本(ben)息(xi)全額存入償債資(zi)金(jin)(jin)專(zhuan)戶(hu)，確保(bao)在(zai)兌(dui)息(xi)兌(dui)付(fu)(fu)(fu)日(ri)(ri)將(jiang)資(zi)金(jin)(jin)付(fu)(fu)(fu)至投資(zi)者的(de)交(jiao)易(yi)(yi)結(jie)算資(zi)金(jin)(jin)賬(zhang)戶(hu)中(zhong)。如發生代償的(de)情(qing)況(kuang)，本(ben)交(jiao)易(yi)(yi)中(zhong)心將(jiang)根據相關(guan)協議(yi)的(de)約(yue)定，在(zai)兌(dui)息(xi)兌(dui)付(fu)(fu)(fu)日(ri)(ri)將(jiang)資(zi)金(jin)(jin)從代償者的(de)代償資(zi)金(jin)(jin)專(zhuan)戶(hu)付(fu)(fu)(fu)至投資(zi)者的(de)交(jiao)易(yi)(yi)結(jie)算資(zi)金(jin)(jin)賬(zhang)戶(hu)中(zhong)。
第(di)三(san)十二條 本(ben)交易中心及(ji)其他信息披(pi)露義務人，應當按(an)照產品說(shuo)明書(shu)、交易合同(tong)文本(ben)的約(yue)定，或(huo)監管(guan)部門規(gui)定，履行信息披(pi)露義務。
本交(jiao)(jiao)易(yi)中心及其(qi)他(ta)信息(xi)披(pi)露(lu)義務人應通過(guo)本交(jiao)(jiao)易(yi)中心網(wang)站或采用本交(jiao)(jiao)易(yi)中心認可的其(qi)他(ta)方式向合格投資者及時披(pi)露(lu)有關信息(xi)。
第三十(shi)三條 當發生(sheng)下列情形之一時，本(ben)交易中心及(ji)其他(ta)信息(xi)披露(lu)義務人(ren)應在發生(sheng)之后五個工作日(ri)內進行信息(xi)披露(lu)。
（一）未按產品(pin)說明書約定分(fen)配收(shou)益(yi)；
（二(er)）基礎資產的(de)運行情(qing)況或產生現金(jin)流(liu)的(de)能力(li)發生重大變(bian)化(hua)，可(ke)能影響其償(chang)還(huan)投資(zi)本金及收益能力；
（三(san)）實際(ji)借款(kuan)人等金(jin)融產品業務參與(yu)人或者基礎(chu)資產涉及法律糾紛，可能影響按(an)時分配收(shou)益；
（四）實際借款人(ren)等金融(rong)產品業務參與人(ren)違反(fan)合同約定，對(dui)金融(rong)產品投資者(zhe)利益產生(sheng)不利影(ying)響；
（五）實(shi)際借款人(ren)(ren)等金融產(chan)品業務參與人(ren)(ren)的經營(ying)情況(kuang)發生重大(da)變化，或(huo)者(zhe)作出減資、合并、分立、解散、申(shen)請(qing)破產(chan)等決定(ding)，可(ke)能影響(xiang)金融產(chan)品投資者(zhe)利益；
（六(liu)）本交(jiao)易中心規(gui)定的其他情(qing)形。
第三(san)十四條 本交易中心應對披露信息(xi)進行審(shen)查，保證所提(ti)供信息(xi)真實(shi)、準確(que)，不存在虛假記載、誤導(dao)性陳述或(huo)者(zhe)重大遺(yi)漏。
第(di)三十五條 本辦(ban)法由海南股權(quan)交易中心負責修訂、解釋。
第(di)三(san)十六條 本辦法自公布之(zhi)日起(qi)施行(xing)。