第一章 總則

第一(yi)條 為規(gui)(gui)范(fan)海(hai)南股權(quan)交易中(zhong)(zhong)心(xin)（以下簡稱“本(ben)中(zhong)(zhong)心(xin)”）非上市股份有(you)限(xian)公司(si)（以下簡稱“非上市公司(si)”）股權(quan)登(deng)記結算(suan)業務，明確參與各方(fang)的權(quan)利義務，防范(fan)登(deng)記結算(suan)業務風險，根據《中(zhong)(zhong)華人民(min)共和國公司(si)法》、《中(zhong)(zhong)華人民(min)共和國擔保法》以及《海(hai)南股權(quan)交易中(zhong)(zhong)心(xin)業務管理(li)制度（試(shi)行(xing)）》等(deng)有(you)關規(gui)(gui)定，制定本(ben)規(gui)(gui)則。

第二(er)條 本中心登記結算(suan)活(huo)動實行公(gong)開、公(gong)平(ping)、公(gong)正、安全、高效的原則(ze)。登記結算(suan)活(huo)動必須(xu)遵(zun)守法律法規(gui)、監管部門(men)規(gui)定及本中心制(zhi)定的業務規(gui)則(ze)的規(gui)定。

第三條 本中心設立電(dian)子(zi)化股(gu)權(quan)(quan)登(deng)(deng)記(ji)(ji)簿記(ji)(ji)系統(tong)，實(shi)行股(gu)權(quan)(quan)的(de)無紙化管理(li)，依據(ju)電(dian)子(zi)登(deng)(deng)記(ji)(ji)簿記(ji)(ji)系統(tong)記(ji)(ji)錄的(de)結(jie)果，確認(ren)股(gu)權(quan)(quan)持(chi)有人持(chi)有股(gu)權(quan)(quan)的(de)事(shi)實(shi)。電(dian)子(zi)登(deng)(deng)記(ji)(ji)簿記(ji)(ji)系統(tong)記(ji)(ji)錄采取整數(shu)位，記(ji)(ji)錄股(gu)權(quan)(quan)數(shu)量的(de)最(zui)小單位為壹股(gu)。

第四條 本中心(xin)按照券款對(dui)付的(de)(de)原則，為(wei)辦理股(gu)權(quan)登記托(tuo)(tuo)管(guan)的(de)(de)非(fei)上(shang)市公司（以下簡稱(cheng)“托(tuo)(tuo)管(guan)公司”）的(de)(de)股(gu)權(quan)登記結算提(ti)供(gong)逐筆(bi)全(quan)額非(fei)擔保交收(shou)服(fu)務(wu)。

第五條 登(deng)記結算各方應按本(ben)中心相關規定交納登記結算相關費用。

第二章 賬戶管理

第六條 投資人參與本中心(xin)市場交易(yi)，應當向本中心(xin)提出開立權益賬戶的申請。

權(quan)益(yi)(yi)賬戶用于記錄投資人持有權(quan)益(yi)(yi)的余額及其(qi)變動情況。

第七條(tiao) 投資(zi)人(ren)包(bao)括中國(guo)公(gong)民、中國(guo)法(fa)(fa)人(ren)、中國(guo)合伙(huo)企業(ye)及(ji)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規、本(ben)中心規定的(de)其他投資(zi)者。

第八(ba)條 投資(zi)人申請開(kai)立權益(yi)賬戶(hu)應(ying)當(dang)保證其(qi)提(ti)交的(de)開(kai)戶(hu)資(zi)料真實、準確、完整。

第三章 股權登記管理業務

第(di)九條(tiao) 在本(ben)中心(xin)掛(gua)牌交易(yi)的非上市公司，其(qi)股(gu)權應當在本(ben)中心(xin)辦(ban)理集(ji)中登(deng)記托管。

第十(shi)條(tiao) 其(qi)(qi)他不在本(ben)中(zhong)心掛牌的(de)非上市公司也可以委托(tuo)本(ben)中(zhong)心對其(qi)(qi)股(gu)權進行(xing)托(tuo)管登(deng)(deng)記。托(tuo)管公司應(ying)當向本(ben)中(zhong)心提交股(gu)東名冊及其(qi)(qi)他相關資料，本(ben)中(zhong)心據此辦理(li)股(gu)東名冊的(de)初始(shi)登(deng)(deng)記。

第十(shi)一條 托(tuo)管(guan)公(gong)(gong)司應當保證其(qi)所(suo)提交(jiao)資(zi)料(liao)的合法(fa)(fa)、真實(shi)、準確、完整。本(ben)中心不承擔由(you)于托(tuo)管(guan)公(gong)(gong)司原(yuan)因(yin)導致股(gu)(gu)東(dong)(dong)名冊及其(qi)他相關資(zi)料(liao)有(you)誤而產生(sheng)的損失(shi)和法(fa)(fa)律后果(guo)。本(ben)中心根(gen)據原(yuan)始股(gu)(gu)東(dong)(dong)名冊的記錄，確認投(tou)資(zi)人(ren)持有(you)股(gu)(gu)權的事實(shi)，辦理股(gu)(gu)權登記。本(ben)中心依據股(gu)(gu)權轉讓(rang)(rang)系統股(gu)(gu)權轉讓(rang)(rang)的交(jiao)收結果(guo)，辦理托(tuo)管(guan)公(gong)(gong)司股(gu)(gu)權的變更登記。

托管公司(si)(si)股權涉及的(de)司(si)(si)法裁決、繼(ji)承(cheng)、特殊情況下的(de)協議轉讓等非(fei)轉讓變更登記業(ye)務，參照本規則的(de)指(zhi)引文件(jian)辦理。

第十二條 投資者應將其持有(you)的(de)(de)托管(guan)公司股權托管(guan)于本中心，法(fa)律(lv)法(fa)規另(ling)有(you)規定的(de)(de)除外(wai)。

第十三條(tiao) 托(tuo)管公司進行(xing)分(fen)紅、派息或送(song)股、配股、轉增股本(ben)等權益(yi)分(fen)派，應向本(ben)中心提(ti)出申請，并與本(ben)中心商定權益(yi)登記(ji)日（R 日）。

送股、轉增或派息等權益于R+1日到賬。

第十四條 托管公司委托本中心派息(xi)，必須在R－5日將派息款及相關稅(shui)費(fei)足額(e)劃(hua)至(zhi)本中(zhong)(zhong)心指(zhi)定賬戶。本中(zhong)(zhong)心于R＋1日將派息款劃至(zhi)交易結算(suan)資(zi)金管理總賬(zhang)戶，并逐筆(bi)簿記相(xiang)關投資(zi)者資(zi)金賬(zhang)戶。

托管公(gong)司不(bu)能在規定期(qi)限內劃入相關款(kuan)項的，應及時通(tong)知本(ben)中心，并刊登延期(qi)實施公(gong)告。

第十五(wu)條 托(tuo)管公司股(gu)權依(yi)(yi)法(fa)、依(yi)(yi)約需進行限售或解除限售的，由托(tuo)管公司向本中(zhong)心提出書面申請，本中(zhong)心確(que)認后辦(ban)理相關登記手續。

第十六條 托管公司因(yin)召開股東大(da)會、自行派息或本中心(xin)認(ren)可(ke)的其他(ta)原因(yin)，可(ke)以向本中心(xin)申請(qing)領取托管公司股東名(ming)冊。

第十(shi)七條 托管(guan)公司(si)可(ke)通(tong)過電子(zi)或(huo)書面的方(fang)式申領(ling)其公司(si)股東名(ming)(ming)冊(ce)，可(ke)通(tong)過當面或(huo)郵(you)寄等方(fang)式接收托管(guan)公司(si)股東名(ming)(ming)冊(ce)。

第十八(ba)條 托管(guan)公司(si)股(gu)(gu)權終止掛牌(pai)后，托管(guan)公司(si)應及(ji)時到本(ben)中(zhong)心(xin)辦理股(gu)(gu)權的注銷登記手續(xu)。

第十九條(tiao) 托(tuo)管公(gong)司未按(an)規定辦(ban)理股(gu)權注(zhu)銷(xiao)登記(ji)手(shou)續的，本中心(xin)可將其股(gu)權登記(ji)數據和資料送達該(gai)托(tuo)管公(gong)司，并由(you)公(gong)證機關進行公(gong)證，視同該(gai)托(tuo)管公(gong)司股(gu)權注(zhu)銷(xiao)登記(ji)手(shou)續辦(ban)理完(wan)畢。

第二十條 托管(guan)(guan)公司股(gu)權注銷登(deng)記辦理完畢(bi)后，本中心在指定網站發布(bu)關(guan)于終止(zhi)為(wei)托管(guan)(guan)公司提供股(gu)權登(deng)記服務的公告。

第四章 清算交收

第(di)二十一條 本中心依據(ju)客戶的委托(tuo)，負責辦(ban)理客戶的權益和(he)資金的清算交收(shou)。

第二(er)十二(er)條 本(ben)中心(xin)按照(zhao)貨(huo)銀(yin)對付(fu)的原則(ze)，實行全(quan)額保證金交易(yi)，交易(yi)保證金由結算銀(yin)行存管(guan)。

本中心(xin)采取其他結算方式的(de)，應當按照(zhao)相關業務規則(ze)進行清算交收。

本中心應選擇符合條(tiao)件(jian)的商業(ye)銀行作為結算(suan)銀行，辦(ban)理資(zi)金劃(hua)付業(ye)務。

第二(er)十三(san)條 股權轉(zhuan)讓系(xi)統權益轉(zhuan)讓的(de)交收日(ri)為(wei)每(mei)個(ge)轉(zhuan)讓T日（以下簡稱“T日”），T日最(zui)終交收時點(dian)為16：30。

在T日最終(zhong)交(jiao)收時點(dian)，本中心驗證投資者(zhe)是否擁有足額的可轉讓權益或(huo)資金用于交(jiao)收權益或(huo)資金余額不足的，交(jiao)收失敗。

第二(er)十四條 T日終(zhong)，本中心根據股權(quan)轉讓(rang)(rang)系統(tong)的(de)托管(guan)公司股權(quan)轉讓(rang)(rang)成交數據，逐筆(bi)清算(suan)應收、應付的(de)權(quan)益及(ji)資金，同一轉讓(rang)(rang)日內每筆(bi)股權(quan)轉讓(rang)(rang)業(ye)務不進(jin)行軋差計算(suan)。

第(di)二十(shi)五條 對(dui)T日(ri)股權轉讓系統(tong)清(qing)算(suan)的應收、應付股權及(ji)資金，本(ben)中(zhong)心于T日(ri)清算(suan)(suan)時(shi)辦理資(zi)金記賬及股(gu)權(quan)過戶登記。在清算(suan)(suan)交收后，本(ben)中(zhong)心將投資(zi)者(zhe)資(zi)金結算(suan)(suan)賬戶發生明細(xi)和余(yu)額發送到投資(zi)者(zhe)的資(zi)金存管(guan)銀行(xing)，用于簿記投資(zi)者(zhe)的交易結算(suan)(suan)資(zi)金管(guan)理賬戶和余(yu)額核對。

投資者(zhe)T日委托(tuo)賣出的(de)未成(cheng)交的(de)托(tuo)管公司股(gu)權，相應委托(tuo)在(zai)T日(ri)清算時失效，有(you)關(guan)股權在(zai)T＋1日(ri)可(ke)繼續(xu)申報(bao)賣出。 

投資者T日買入的(de)托管公司股權(quan)在交收成功后，于(yu)T+5日(ri)可用(yong)。

投資者(zhe)T日的未成(cheng)交買入(ru)委托，在(zai)T日清算時失效。

第(di)二十六條 本中心為股權(quan)轉讓(rang)系統股權(quan)轉讓(rang)提供逐(zhu)筆全額非擔保(bao)交收服務(wu)。由(you)于權益或(huo)資金(jin)余額不足(zu)導致(zhi)的交收失敗，本中心不承(cheng)擔法律責任。

第(di)二十(shi)七條 交(jiao)收失敗的違約(yue)方承(cheng)擔交(jiao)收失敗的責任，同時本中心將其交(jiao)收違約(yue)紀錄記(ji)入相關誠信檔案。

第五章 附則

第二十八條 本規則由海南股(gu)權(quan)交易中心負責解釋(shi)和修訂。

第(di)二十九條 本規則自發布(bu)之日起試(shi)行(xing)。